5 maja 2021 2:40

Formularz SEC BD

Co to jest formularz SEC BD?

Formularz SEC BD to formularz, który należy wypełnić i przesłać do Amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), aby ubiegać się o rejestrację jako makler-dealer w Stanach Zjednoczonych. Formularz należy również aktualizować za pomocą poprawek za każdym razem, gdy nastąpią zmiany w informacjach zawartych w aktach.

Kluczowe wnioski

  • Każdy potencjalny makler-dealer musi złożyć formularz SEC BD w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), aby zarejestrować się jako makler-dealer.
  • Formularz SEC BD jest znany jako jednolity wniosek o rejestrację brokera-dealera.
  • W formularzu należy uwzględnić różne informacje, takie jak zasady zarządzania, nazwiska członków kadry kierowniczej, naruszenia w zakresie papierów wartościowych w przeszłości, posiadane konta i wszelkie postępowania prawne.
  • Brokerzy-dealerzy muszą złożyć formularz SEC BD podczas rejestracji w SEC, organizacjach samoregulacyjnych (SRO) i dowolnej jurysdykcji.
  • Formularz SEC BD jest składany za pośrednictwem systemu centralnego depozytu rejestracyjnego (CRD) Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA).
  • Formularz BD jest jednym z sześciu różnych jednolitych formularzy rejestracyjnych; pozostałe to Formularz U4, Formularz U5, Formularz BDW, Formularz BR i Formularz U6.

Zrozumienie formularza SEC BD

Boker-dealerzy zajmują się kupnem i sprzedażą finansowych papierów wartościowych na własne rachunki, jak również na rzecz klientów. Zanim będą mogli dokonywać transakcji w jakimkolwiek aspekcie finansowym, brokerzy-dealerzy muszą zarejestrować się w odpowiednich organach i złożyć odpowiednie dokumenty.

Formularz SEC BD („Jednolity wniosek o rejestrację brokera-dealera”) wymaga, aby firma składająca wniosek ujawniła podstawowe informacje, w tym zasady zarządzania, które kierują firmą, nazwiska dyrektorów i komplementariuszy, informacje o następcach oraz wszelkie bieżące postępowania prawne lub poprzednie naruszenia papierów wartościowych. Przepisy, które wymagają, aby wszyscy maklerzy papierów wartościowych byli zarejestrowani w SEC są objęte sekcją 15 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.

Formularz SEC BD jest używany przez brokerów-dealerów do rejestracji w SEC, organizacjach samoregulacyjnych (SRO) i dowolnej jurysdykcji. Brokerzy-dealerzy muszą złożyć formularz BD za pośrednictwem systemu Centralnego Depozytu Rejestracyjnego (CRD), obsługiwanego przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Złożenie formularza SEC BD

Formularz BD jest jednym z sześciu różnych jednolitych formularzy rejestracyjnych, które są używane do elektronicznego składania informacji w internetowym CRD FINRA. Kiedy wnioskodawca składa CRD po raz pierwszy, wymagany jest pełny papierowy formularz BD. Ponadto w niektórych jurysdykcjach może być wymagane oddzielne wypełnienie formularza BD w formie papierowej. Wnioskodawca powinien skontaktować się z odpowiednią jurysdykcją (-ami) w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących zgłoszenia.

Inne jednolite formularze rejestracyjne są następujące:

  • Formularz U4: Ten formularz jest używany przez przedstawicieli brokerów-dealerów i doradców inwestycyjnych do rejestracji.
  • Formularz U5: Ten formularz jest używany przez maklerów i doradców inwestycyjnych w celu zakończenia rejestracji przedstawiciela.
  • Formularz BDW : Ten formularz jest używany przez brokerów-dealerów, którzy chcą zakończyć swoją rejestrację jako pośrednik-dealer.
  • Formularz BR: Ten formularz służy do rejestracji lub zamykania oddziałów brokerów-dealerów.
  • Formularz U6: Ten formularz służy do zgłaszania działań dyscyplinarnych wobec brokerów-dealerów.

Web CRD to centralny system licencjonowania i rejestracji używany przez przemysł papierów wartościowych w USA i jego organy regulacyjne. CRD zawiera rejestry firm brokersko-dealerskich i powiązanych z nimi osób, w tym ich kwalifikacje, zatrudnienie i historie ujawnień. Ułatwia również przetwarzanie formularzy, przesyłanie odcisków palców, egzaminów kwalifikacyjnych i sesji kształcenia ustawicznego. Web CRD to bezpieczny system, z którego mogą korzystać tylko firmy i organy regulacyjne, którym FINRA przyznała dostęp.

Ilekroć pośrednik-dealer ma jakiekolwiek informacje dotyczące wcześniej złożonego formularza, które ulegną zmianie, musi złożyć nowy formularz BD wskazujący te zmiany.

Wymagane informacje w formularzu SEC BD

Informacje, na które należy odpowiedzieć w formularzu, obejmują rodzaj zgłoszenia organizacji (korporacja, spółka osobowa, spółka z ograniczoną odpowiedzialnością (LLC) itp.), Miesiąc zakończenia roku podatkowego, wszelkie ustalenia z innymi osobami lub podmiotami związane z prowadzeniem ewidencji, rodzaj rejestracji (np. czy broker-dealer będzie handlował tylko rządowymi papierami wartościowymi) lub posiadanie rachunków lub funduszy.

Podmiot składający wniosek musi również zaznaczyć wszystkie rodzaje działalności, które zamierza prowadzić, oraz rodzaje zabezpieczeń finansowych, w których planuje prowadzić działalność. To tylko kilka z obszarów, których dotyczy formularz SEC BD. Na ogół jest to obszerna forma obejmująca znaczną ilość szczegółów.

Related Posts