Formularz 4 SEC: Oświadczenie o zmianach w zakresie faktycznej własności
Co to jest formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej?
Formularz 4 SEC: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej to dokument, który należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) za każdym razem, gdy następuje istotna zmiana w zasobach osób posiadających poufne informacje. Osoby mające dostęp do informacji poufnych to dyrektorzy i urzędnicy firmy, a także wszyscy akcjonariusze posiadający 10% lub więcej pozostających w obrocie akcji firmy. Formularze zawierają pytania o stosunek osoby zgłaszającej do spółki oraz o zakup i sprzedaż takich udziałów kapitałowych.
Wypełnienie Formularza 4 dotyczy sekcji 16 (a) i 23 (a) Ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., A także sekcji 30 (h) i 38 Ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Ujawnienie informacji wymaganych na Formularzu 4 jest obowiązkowe i staje się publicznie dostępne po złożeniu.
Kluczowe wnioski
- Formularz 4 należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd za każdym razem, gdy następuje istotna zmiana w zasobach osób z wewnątrz firmy.
- Jeśli strona nie ujawni wymaganych informacji w Formularzu 4, może dojść do postępowania cywilnego lub karnego.
- Musi zostać złożony w ciągu dwóch dni roboczych licząc od końca dnia, w którym nastąpiła istotna transakcja.
Zrozumienie formularza SEC 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej
Istnieje wiele formularzy SEC, które są powiązane z własnością akcji lub papierów wartościowych spółek notowanych na giełdzie. Formularz 4 SEC jest jednym z trzech formularzy, które są zwykle wymagane przez SEC.
Formularz 3
Osoby fizyczne składają formularz 3, gdy po raz pierwszy nabywają akcje i rejestrują papiery wartościowe po raz pierwszy. Formularz należy złożyć w ciągu 10 dni od momentu, gdy dana osoba zostanie członkiem zarządu, dyrektorem lub właścicielem faktycznym w firmie.
Formularz 4
Formularz 4 musi być złożony przez firmę lub osobę fizyczną w firmie, gdy następuje zmiana stanu posiadania osób z wewnątrz firmy. Formularz 4 należy złożyć w SEC w ciągu dwóch dni od zawarcia transakcji. Formularz 4 to dwustronicowy dokument, który obejmuje wszelkie zlecenia kupna i sprzedaży, a także wykonanie opcji na akcje spółki.
Opcje to kontrakty, które dają posiadaczowi prawo, ale nie obowiązek kupna lub sprzedaży akcji po określonej cenie iw określonym terminie. Opcje są często przyznawane kadrze kierowniczej i dyrektorom firm w ramach planu motywacyjnego dla pracowników. Zazwyczaj opcje mogą zostać spieniężone lub umorzone po wygaśnięciu z góry określonego okresu utrzymywania.
Formularz 5
Formularz 5 jest składany, jeśli osoba dokonała transakcji na akcjach firmy, ale nie zgłosiła tego za pośrednictwem Formularza 4. Formularz 5 umożliwia indywidualne 45 dni po zamknięciu roku obrotowego firmy.
SEC może wykorzystać informacje zawarte w formularzu 4 SEC podczas przekazywania sprawy innym organom rządowym i organizacjom samoregulacyjnym (SRO). Jeśli strona nie ujawni wymaganych informacji w Formularzu 4, może dojść do postępowania cywilnego lub karnego.
Formularze związane z formularzem SEC 4
Kilka innych formularzy ma kluczowe znaczenie dla zachowania przejrzystości i rejestrowania działań kierownictwa, urzędników i dyrektorów spółek publicznych. Obejmują one roczne sprawozdanie finansowe firmy, które jest składane za pośrednictwem 10-K i kwartalne sprawozdanie finansowe składane za pośrednictwem 10-Q.
Jeśli firma emituje akcje po raz pierwszy, musi złożyć formularz S-1, a jeśli konieczne jest wprowadzenie jakichkolwiek zmian, składa formularz S-1A. 8-K jest złożony, gdy istnieją istotne zdarzenia lub nieplanowanych zmian korporacyjnych.
SEC ma możliwość wykorzystywania informacji ujawnionych w formularzu 4 w dochodzeniach lub postępowaniach sądowych dotyczących federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych, oprócz innych ustaw lub przepisów cywilnych, karnych lub regulacyjnych.
Jak złożyć formularz SEC 4: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności faktycznej
Zasadniczo strona musi złożyć formularz 4 drogą elektroniczną za pośrednictwem elektronicznego systemu gromadzenia i wyszukiwania danych Komisji ( EDGAR ). Wyjątki mogą wystąpić podczas trudności. Jest to obowiązkowe w ciągu dwóch dni roboczych licząc od końca dnia, w którym nastąpiła istotna transakcja.
Oto łącze do formularza SEC 4 do pobrania: Oświadczenie o zmianach w zakresie własności rzeczywistej.
Prawdziwy przykład formularza SEC 4
W lutym 2020 roku Elon Musk, dyrektor generalny (CEO) notowanej na giełdzie spółki Tesla Inc. (TSLA ), złożył formularz SEC 4 jako osoba fizyczna. Poniżej znajduje się kopia Formularza 4, a także szczegóły transakcji, które uzyskano za pośrednictwem systemu SEC EDGAR.
- Sekcja 1 zawiera nazwisko osoby zgłaszającej, którą był Elon Musk, oraz adres firmy.
- Sekcja 2 nosi nazwę firmy Tesla Inc.
- Sekcja 3 zawiera datę transakcji 14 lutego 2020 r.
Tabela 1
- Sekcja 1 zawiera rodzaj zabezpieczenia, jakim były akcje zwykłe.
- Rozdział 4 zawiera liczbę akcji, podjęte działania (czy akcje zostały nabyte, czy zbyte) oraz cenę, po której akcje zostały kupione lub sprzedane.
Formularz 4 SEC pokazuje, że Elon Musk nabył 13 037 akcji po cenie 767 USD, co pozostawiło p. Musk w posiadaniu 34 098 597 akcji po dokonaniu zakupu (sekcja 5).