Definicja SEC Form BDW
Co to jest formularz SEC BDW?
Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) Formularz DBW jest dokumentem, który musi być wypełniony przez wszystkich papierów maklerów, którzy chcą, aby zakończyć swój status zarejestrowanego maklera. Tytuł formularza to SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer wycofania.
Mówiąc prościej, ten formularz umożliwia pośrednikom-dealerom zamknięcie sklepu lub zaprzestanie pełnienia funkcji pośrednika-dealera. Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) nakazuje korzystanie z formularza DBW. Maklerzy-dealerzy – kupujący i sprzedający papiery wartościowe w imieniu swoich klientów-inwestorów – mogą również wykorzystać dokument do częściowego wycofania się z obrotu. Częściowe usunięcie kończy rejestrację brokera w określonych jurysdykcjach i organizacjach samoregulacyjnych (SRO). Jednak częściowe wycofanie nie kończy wymogów firmy w zakresie składania wniosków w SEC oraz w pozostałych organizacjach samorządowych i jurysdykcjach.
Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy w interesie publicznym leży wycofanie rejestracji przez maklera-dealera.
Szczegółowe postanowienia formularza SEC BDW
Sekcja 15 ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 r. Obejmuje przepisy, które dotyczą wszystkich maklerów papierów wartościowych zarejestrowanych za pośrednictwem Komisji Papierów Wartościowych i Giełd. Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy w interesie publicznym leży wycofanie rejestracji przez maklera-dealera. SEC i National Association of Securities Dealers (NASD) przechowują wszystkie informacje przekazane poprzez wypełnienie formularzy BDW. Informacje zawarte we wnioskach są publicznie dostępne.
Brokerzy-Dealerzy mogą złożyć formularz BDW drogą elektroniczną w Centralnym Depozycie Rejestrowym (CRD), który jest również nadzorowany przez FINRA. Niektóre jurysdykcje mogą również wymagać oddzielnego złożenia papierowej kopii formularza i mieć dodatkowe wymagania dotyczące zgłoszenia. W związku z tym wnioskodawca powinien skontaktować się z odpowiednimi władzami w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących zgłoszenia, aby upewnić się, że są one w pełni zgodne.
Przykład z prawdziwego świata
Według FINRA, gdy brokerzy-dealerzy kończą rejestrację swojej firmy za pomocą Jednolitego wniosku o wypłatę przez brokera-dealera, powinni pamiętać o następujących kwestiach:
- Przed złożeniem formularza BDW pośrednicy-dealerzy muszą zmienić formularz BD, aby zaktualizować wszelkie niedokładne lub niekompletne informacje.
- Brokerzy-dealerzy mogą złożyć odpowiedni formularz zmiany online za pośrednictwem internetowego CRD.
- Należy pamiętać, że w niektórych jurysdykcjach mogą obowiązywać dodatkowe wymagania dotyczące zgłoszenia wycofania rejestracji.
Ponadto firmy powinny upewnić się, że kontaktują się z właściwymi jurysdykcjami w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących zgłoszenia. Katalog stanów i jurysdykcji jest dostępny na stronie North American Securities Administrators Association.