Formularz SEC TA-1
Co to jest formularz TA-1?
Formularz SEC TA-1 to formularz służący do oficjalnego ubiegania się o rejestrację lub zmiany rejestracji jako agent transferowy.
Agent transferowy to firma powiernicza, bank lub podobna instytucja finansowa wyznaczona przez korporację w celu prowadzenia dokumentacji finansowej wszystkich akcjonariuszy i śledzenia stanu zapasów każdego inwestora.
Kluczowe wnioski
- Formularz SEC TA-1 służy do rejestracji lub zmiany rejestracji jako agent transferowy u federalnych organów nadzoru finansowego.
- Formularz jest wymagany od agentów transferowych zgodnie z sekcją 17A (c) Ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
- Agent transferowy to firma finansowa odpowiedzialna za prowadzenie ewidencji i rozliczanie kont akcjonariuszy spółki publicznej.
Zrozumienie formularza SEC TA-1
Formularz SEC TA-1 służy do ubiegania się o rejestrację jako agent transferowy. W zależności od rodzaju organizacji składającej wniosek, formularz SEC TA-1 jest składany do jednej z czterech agencji regulacyjnych. Te agencje obejmują:
- Kontrolera Waluty ;
- Rada Gubernatorów Rezerwy Federalnej System;
- Federalna Korporacja Ubezpieczeń Depozytów ( FDIC ); lub
- Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ( SEC ).
Rolą agenta transferowego jest śledzenie osób i organizacji, które są właścicielami jego akcji i obligacji. Agenci transferowi to najczęściej banki lub trusty, ale czasami firmy mogą pełnić rolę swoich własnych agentów. Przepisy regulujące agentów transferowych są objęte sekcją 17A (c) Ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Do obowiązków agenta transferowego należy rejestrowanie transakcji, anulowanie i wydawanie certyfikatów oraz obsługa korespondencji z inwestorami, a także rozwiązywanie innych problemów inwestorów, takich jak zgubione lub skradzione certyfikaty. Agent transferowy ściśle współpracuje z rejestratorem, aby zapewnić, że inwestorzy otrzymają wypłaty odsetek i dywidendy, kiedy są należne, oraz aby wysyłać miesięczne zestawienia inwestycji udziałowcom funduszy wspólnego inwestowania.
Zasady i przepisy agentów transferowych zgodnie z paragrafem 17A
Ponieważ agenci transferowi obsługują zarówno firmy emitujące, jak iposiadaczy papierów wartościowych, wydajne działania agentów transferowych mają kluczowe znaczenie dla pomyślnego zakończenia transakcji wtórnych. Artykuł 17A (c) Ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Wymaga, aby agenci transferowi byli zarejestrowani w SEC lub, jeśli agentem transferowym jest bank, w agencji nadzorującej banki.
Żadna organizacja samoregulująca ( SRO ) nie nadzoruje agentów transferowych, dlatego SEC ma zasady i przepisy dotyczące wszystkich zarejestrowanych agentów transferowych. Zasady SEC istnieją w celu ułatwienia dokładnego rozliczania i rozrachunku transakcji na papierach wartościowych oraz zapewnienia ochrony papierów wartościowych i funduszy. Zasady SEC dotyczące agentów transferowych obejmują minimalne standardy wydajności w zakresie wydawania nowych certyfikatów oraz związane z nimi zasady prowadzenia ewidencji i sprawozdawczości, a także szybkie i szczegółowe tworzenie akt posiadaczy papierów wartościowych. SEC prowadzi również regularne kontrole agentów transferowych.
Agent transferowy nie może wykonywać żadnych funkcji agenta transferowego bez zarejestrowania się. Agent transferowy musi złożyć wniosek o rejestrację na formularzu SEC TA-1 we właściwym organie regulacyjnym (ARA), a następnie rejestracja musi zostać aktywowana przed rozpoczęciem jakiejkolwiek działalności związanej z papierami wartościowymi. Rejestracja agenta transferowego staje się skuteczna 30 dni po otrzymaniu przez ARA wniosku o rejestrację.