FINRA BrokerCheck
Co to jest FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck to bezpłatne narzędzie internetowe, które pomaga osobom fizycznym w badaniach brokerów, firm brokerskich, firm doradczych i doradców inwestycyjnych. Odwiedzając BrokerCheck, inwestorzy mogą zobaczyć różnorodne informacje, które mogą być pomocne w wyborze i weryfikacji indywidualnego dostawcy usług doradztwa finansowego lub firmy brokerskiej / maklerskiej, takie jak opisy, oferowane usługi, referencje, sankcje, rejestracje i inne. Usługa BrokerCheck jest oferowana i administrowana przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), największy pozarządowy organ regulacyjny w zakresie papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych. Dane i informacje dostępne w BrokerCheck pochodzą głównie z dwóch źródeł: Centralny Depozyt Rejestrowy (CRD), internetowa baza danych do rejestracji i licencjonowania papierów wartościowych, dostarcza informacji obrokerze i brokerach, natomiast informacje o firmach doradczych i ich przedstawicielach pochodzą z Papierów Wartościowych i Baza danych depozytu rejestracyjnego doradców inwestycyjnych Komisji Giełdy (IARD).
Omówienie FINRA BrokerCheck
Biorąc pod uwagę rozległość źródeł danych, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) zawiera informacje o około 820 000 brokerów /domach maklerskich oraz doradcach / firmach doradczych, a także o tysiącach wcześniej zarejestrowanych. FINRA BrokerCheck jest również narzędziem wyjaśniającym, które pokazuje, jak prawidłowo wykorzystywać i zarządzać dostarczonymi informacjami. Dzięki FINRA BrokerCheck inwestor może znaleźć historię firmy, poznać wszelkie niedyskrecje oraz zlokalizować i zidentyfikować popularne wybory wśród inwestorów.
FINRA BrokerCheck: dostępne informacje
Jeśli chodzi o brokerów, którzy są obecnie zarejestrowani w FINRA, krajowej giełdzie papierów wartościowych, lub którzy zostali zarejestrowani w ciągu ostatnich 10 lat, FINRA BrokerCheck zapewnia:
- Podsumowanie raportu brokera i jego referencji
- Kwalifikacje brokerów, takie jak aktualne rejestracje lub licencje, w tym zdane egzaminy
- Rejestracja i historia zatrudnienia, która obejmuje listę firm zajmujących się papierami wartościowymi, których makler jest zarejestrowany lub był zarejestrowany wcześniej, a także historię zatrudnienia sięgającą 10 lat wstecz (zarówno w branży, jak i poza nią).
- Ujawnienia dotyczące działań karnych, regulacyjnych, sądowych cywilnych lub skarg klientów
BrokerCheck zapewnia firmom maklerskim:
- Podsumowanie raportu firmy i jej kontekstu
- Firmowy profil opisujący pochodzenie firmy, jej przywództwo i właściciela
- Solidna historia przejęć, fuzji lub zmian nazwy
- Dział działalności firmy, który obejmuje licencje i rejestracje, rodzaj działalności, w którą się angażuje, oraz wszelkie inne ujawnienia operacyjne
- Sekcja ujawnień, która zawiera informacje o orzeczeniach arbitrażowych, zdarzeniach dyscyplinarnych i sprawach finansowych (zarówno przeszłych, jak i toczących się).
BrokerCheck nie zawiera żadnych informacji, które nie zostały ujawnione w systemie CRD, niektórych danych osobowych lub poufnych (numery PESEL lub adresy zamieszkania), a także spełnionych wyroków lub zastawów. Aby uzyskać więcej, zobacz FINRA BrokerCheck stronę informacyjną i najczęściej zadawane pytania.
Broker FiINRA Sprawdź inne zasoby
Oprócz BrokerCheck osoby rozważające zatrudnienie maklera lub doradcy inwestycyjnego powinny przeszukać zasoby swoich państwowych organów nadzoru papierów wartościowych, które również nadzorują i mogą wymagać rejestracji maklerów lub doradców. FINRA zapewnia również dwie dodatkowe uzupełniające bazy danych: FINRA Arbitration Awards Online i FINRA Disciplinary Actions Online.