Kroki prowadzące do założenia niezależnego dealera brokerskiego

Jeśli chcesz zostać  brokerem-dealerem, możesz dołączyć do istniejącej firmy lub założyć własną firmę. Jeśli zdecydujesz się pracować dla kogoś, możesz zainwestować w zespół zarządzający, o którym niewiele wiesz. Ale korzyścią jest to, że obciążenie pracą jest znacznie mniejsze. Ale jeśli zdecydujesz się wyjść na własną rękę, bądź świadomy tego, co się z tym wiąże. To prawie jak inwestowanie we własny startup, który wymaga dużo pracy, czasu, cierpliwości i pieniędzy. Jedną z korzyści jest to, że wiesz, kto kieruje firmą – ty. Tak więc, jeśli nie boisz się dużej ilości ciężkiej pracy – nie wspominając o czasie i pieniądzach, które będziesz musiał poświęcić – prawdopodobnie jesteś gotowy na otwarcie własnej firmy brokersko-dealerskiej. Czytaj dalej, aby dowiedzieć się więcej o tym, co wiąże się z osiągnięciem i rozwojem odnoszącej sukcesy firmy brokersko-dealerskiej.

Zanim zaczniesz

Jeśli jesteś niezależnym wykonawcą i wciąż nie wiesz, jak samodzielnie rozgałęzić się, dowiedz się, ile zarabiasz netto rocznie. Weź tę odpowiedź i zastosuj ją do ludzkiej strony równania. Na przykład, czy to wystarczający kapitał, aby ryzykować bez zmiany stylu życia? Niezależnie od tego, czy się do tego przyznajesz, czy nie, styl życia odgrywa ogromną rolę. Nadal będziesz chciał tych letnich wakacji, luksusowego samochodu i tego ładnego domu w dobrej dzielnicy szkolnej, nawet jeśli wymaga to najniebezpieczniejszego słowa w świecie finansów – długu.

Ludzie, którzy żyją z minimalnym długiem, często są szczęśliwsi. Jeśli już utrzymujesz niskie koszty osobiste i dobrze sobie radzisz u swojego obecnego brokera-dealera, to znacznie ułatwia przejście. Najlepszym podejściem jest oczywiście budowanie kapitału ze swojej obecnej pozycji przy jednoczesnym ograniczaniu kosztów osobistych. Twój dostępny kapitał szybko się nagromadzi, co doprowadzi do mniej ryzykownego przedsięwzięcia u twojego własnego brokera-dealera. FINRA zasadniczo chce wiedzieć, że Twój kapitał pokryje potrzeby kapitałowe netto plus pierwsze sześć miesięcy wydatków bez żadnego dochodu. FINRA chce utrzymać silną branżę. Dlatego będzie akceptować tylko wnioski poparte niezbędnym kapitałem oraz silnym i doświadczonym zarządem.

Aby dać ci bardziej podstawowe pojęcie o wydatkach początkowych, rozważ tę krótką listę:

• Rejestracja FINRA
• Rejestracja (e) stanowa
• Konsultanci
• Pracowników
• Depozyty na rzecz firm rozliczeniowych

Chociaż lista jest krótka, wydatki mogą być przytłaczające – zwłaszcza te nieoczekiwane. Jednym z kluczy do sukcesu jest zatrudnienie zespołu zarządzającego, który potrafi utrzymać niskie koszty bez poświęcania potencjału wzrostu. To cienka linia, bardzo niewielu ludzi ma zdolność do palców.

Nie zniechęca Cię do tego przedsięwzięcia, ale powinieneś również wiedzieć, że większość nowych brokerów-dealerów traci pieniądze w pierwszym roku, ze średnim zakresem między 10% a 20%. Pamiętaj, że każda firma potrzebuje trzech lat, aby przynieść zysk. Dlatego nie powinno to działać odstraszająco. Dopóki otaczasz się ludźmi, którzy posiadają opanowanie, przywództwo i umiejętności rozwiązywania problemów, szanse na sukces mogą być na twoją korzyść. Tylko pamiętaj, aby zrównoważyć zespół z brokerami zorientowanymi na sprzedaż i doświadczonym zarządem.

Pierwsze kroki

Po pierwsze, będziesz potrzebować pieniędzy. To, ile potrzebujesz, aby zacząć, zależy od tego, jak zamierzasz funkcjonować. Samo rozpoczęcie wymaga kapitału w wysokości co najmniej 50 000 do 100 000 USD. Jeśli zamierzasz handlować swoim brokerem-dealerem na swoje własne konta, kwota ta wzrośnie do dowolnego miejsca między 100 000 a 150 000 USD

Doświadczenie również odgrywa dużą rolę. Osiągniesz większy sukces, jeśli pracowałeś już jako niezależny wykonawca. W przeciwnym razie ryzyko jest zwiększone. Pomyśl o tym, czy powierzyłbyś swoje pieniądze komuś, kto miał niewielkie lub żadne doświadczenie w handlu?

Będziesz potrzebował dwóch zleceniodawców i jednego dyrektora ds. Operacji finansowych – z rocznym bezpośrednim i dwuletnim pośrednim doświadczeniem – jeśli chcesz uzyskać zgodę. Główni urzędnicy muszą być zarejestrowani w FINRA, przystąpić do egzaminów kwalifikacyjnych i pobrać odciski palców.

Po złożeniu formularza BD za pośrednictwem konflikty interesów. organizacji samoregulującej (SRO).

Podsumowanie

Wszystkie te informacje mogą być przytłaczające. FINRA słynie z ciągłych zapytań o dokumentację i ciągłej komunikacji tam i z powrotem. Jeśli jednak przejdziesz przez proces zatwierdzania, a następnie zaplanujesz swoją pracę i zrealizujesz swój plan, potencjalne nagrody dla odnoszącego sukcesy  brokera-dealera są wyjątkowo wysokie.