Zarejestrowany dyrektor
Co to jest zarejestrowany mocodawca?
Termin „zarejestrowany mocodawca” odnosi się do licencjonowanegodealera papierów wartościowych upoważnionego do nadzorowania personelu operacyjnego, ds. Zgodności, handlu i sprzedaży. Mówiąc prościej, zarejestrowany mocodawca to osoba zajmująca stanowisko kierownicze w firmie inwestycyjnej lub papierach wartościowych. Zarejestrowany mocodawca musi posiadać licencję główną, a ponieważ działa również w obrocie papierami wartościowymi, musi również posiadać niektóre z najbardziej podstawowych licencji papierów wartościowych. Osoby te ponoszą odpowiedzialność prawną za wszelkie problemy występujące w ich firmach i jako takie muszą być zarejestrowane u organów regulacyjnych na szczeblu stanowym i / lub federalnym.
Kluczowe wnioski
- Zarejestrowany zleceniodawca to licencjonowany dealer papierów wartościowych upoważniony do nadzorowania personelu operacyjnego, zgodności, handlu i sprzedaży.
- Zarejestrowani mocodawcy muszą posiadać licencje główne, a także niektóre z najbardziej podstawowych licencji papierów wartościowych.
- Osoby te są prawnie odpowiedzialne za wszelkie problemy, które pojawiają się w ich firmach, ponieważ są odpowiedzialne za kwestie licencjonowania i zgodności w swoich firmach.
Zrozumienie zarejestrowanych mocodawców
Zarejestrowani zleceniodawcy to specjaliści zarządzający, którzy pracują w papierach wartościowych, inwestycjach i innych firmach finansowych, w tym w domach maklerskich. Firmy muszą mieć co najmniej dwóch zarejestrowanych zleceniodawców, chyba że są sklasyfikowane jako jednoosobowe spółki osobowe. Osoby te mają szereg obowiązków, które obejmują nadzór nad sprzedażą,zespołamioperacyjnymi ihandlowymi, przy jednoczesnym zapewnieniu, że ich firmy spełniają wszystkie niezbędne wymogi regulacyjne. Zarejestrowani zleceniodawcy upewniają się, że:
- dokumenty przedłożone przez ich firmy organom regulacyjnym są dokładne i złożone na czas
- wszyscy pracownicy i inny kluczowy personel posiadają odpowiednie licencje
- firma zachowuje minimalne wymogi kapitałowe
- obowiązkowe opłaty są uiszczane terminowo
Zarejestrowani zleceniodawcy w firmach maklerskich nadzorują sprzedaż i transakcje, nadzorują zgodność firm inwestycyjnych z przepisami lub ich ogólną działalność. Dozwolone działania obejmują handel, tworzenie rynku, gwarantowanie emisji i reklamę – sprzedaż i literatura reklamowa muszą zostać zatwierdzone przez zleceniodawcę przed użyciem. Osoby zaangażowane w bankowość inwestycyjną mogą również być zobowiązane do bycia zarejestrowanymi zleceniodawcami.
Przywileje przyznane zarejestrowanym zleceniodawcom wiążą się ze znaczną odpowiedzialnością – a nawet odpowiedzialnością prawną. Ponieważ zgodność jest dużą częścią ich obowiązków, są oni odpowiedzialni za wszelkie błędy lub problemy, które pojawiają się w ich firmie. Więc jeśli przedsiębiorca nie ma odpowiedniej licencji lub występuje rozbieżność w niektórych wymaganych dokumentach złożonych przez firmę, zarejestrowanym mocodawcą jest osoba, która musi odpowiedzieć przed władzami stanowymi lub federalnymi.
Urząd Regulacji branży finansowej (FINRA) -jako również inne organy regulacyjne-wymaga osoby zdać egzamin Series 24, zanim będą mogły stać się zarejestrowanym podstawowym. Osoba, która zdała ten egzamin, jest w stanie wykonywać obowiązki nadzorcze i związane z przestrzeganiem prawa, a także prowadzić działalność ubezpieczeniową, handlową i marketingową. Jest to dodatek do zwykłych egzaminów, które są wymagane dla brokerów-dealerów, takich jak egzamin Series 7. Ci, którzy chcą być zarejestrowanymi zleceniodawcami opcji (ROP) – profesjonalistami, którzy chcą nadzorować obrót opcjami w firmach finansowych – muszą zdać egzamin FINRA Series 4.
Aby zostać zarejestrowanym mocodawcą, musisz zdać egzamin Financial Industry Regulatory Authority z serii 24.
Uwagi specjalne
Jak wspomniano powyżej, aby zostać zarejestrowanym zleceniodawcą, konieczne jest zdanie egzaminu FINRA Series 24 – znanego również jako General Securities Principal Qualification Exam. Egzamin składa się ze 160 pytań, z których 10 jest losowo umieszczanych w całym teście. Na zaliczenie egzaminu kandydaci mają trzy godziny i 45 minut. Aby zdać, wymagany jest wynik 70%. Egzamin obejmuje pięć głównych funkcji zawodowych:
- Funkcja 1: Nadzór nad rejestracją czynności maklerskich i zarządzania personelem. Ta sekcja składa się z dziewięciu pytań.
- Funkcja 2: Nadzór nad ogólną działalnością maklersko-maklerską. W tej sekcji znajduje się 45 pytań.
- Funkcja 3: Nadzór nad działaniami związanymi z klientami detalicznymi i instytucjonalnymi. W tej części kandydaci muszą odpowiedzieć na 32 pytania.
- Funkcja 4: Nadzór nad działalnością handlową i animacyjną. Ta część zawiera 32 pytania.
- Funkcja 5: Nadzór nad bankowością inwestycyjną i badaniami, składająca się z 32 pytań.
Zarejestrowani główni kandydaci muszą zdać egzamin Securities Industry Essentials (SIE) i co najmniej jeden inny egzamin, aby przystąpić do Serii 24. Obejmują one:
- Egzamin Serii 7 – Egzamin z Ogólnego Przedstawiciela Papierów Wartościowych
- Egzamin Serii 57 – Egzamin na przedstawiciela Security Trader
- Egzamin serii 79 – egzamin na przedstawiciela bankowości inwestycyjnej
- Egzamin Serii 82 – Egzamin dla Przedstawiciela w zakresie ofert prywatnych papierów wartościowych
- Seria 86/87 – egzamin na analityka badawczego7
Kiedy jednostka zdaje egzamin serii 57 kandydat otrzymuje oznaczenie przedsiębiorcy głównego raczej niż ogólnym głównego przy przechodzeniu Series 24.