Seria 27
Co to jest seria 27?
Termin seria 27 odnosi się dolicencji na papiery wartościowe, która uprawnia posiadacza do sporządzania ksiąg i prowadzenia ewidencji firmy członkowskiej oraz do zarządzania nimi. Aby uzyskać licencję Series 27, specjalista musi zdać egzamin Series 27, znany również jako egzamin Financial and Operations Principal Qualification (FN). Egzamin jest podawany przez Przemysłu Urzędu Regulacji Finansowej (FINRA) i ocenia kompetencjeentry-level kandydatów Fn, aby wykonywać swoją pracę.
Kluczowe wnioski
- Seria 27 to licencja na papiery wartościowe, która uprawnia posiadacza do sporządzania ksiąg i prowadzenia ewidencji firmy członkowskiej oraz do zarządzania nimi.
- Dyrektorzy finansowi i dyrektorzy operacyjni zazwyczaj posiadają licencje serii 27.
- Aby uzyskać licencję Serii 27, specjalista musi zdać Serię 27 lub egzamin Kwalifikacyjny Główny Dział Finansów i Operacji.
Zrozumienie serii 27
Specjaliści finansowi muszą posiadać licencje, aby sprzedawać inwestycje i inne papiery wartościowe. FINRA zarządza wieloma różnymi licencjami. Osoby fizyczne są zobowiązane do posiadania określonych licencji w zależności od charakteru ich stanowiska, rodzaju otrzymywanego wynagrodzenia oraz rodzaju usług, które świadczą na rzecz firmy. Więc ktoś, kto sprzedaje papiery wartościowe, potrzebuje określonej licencji, podczas gdy urzędnik ds. Zgodności potrzebuje innej licencji.
Każdy, kto posiada licencję Serii 27, może pełnić funkcję zleceniodawcy finansowego i operacyjnego i może wykonywać następujące czynności:
- prowadzenie ksiąg rachunkowych i prowadzenie dokumentacji
- obowiązki biurowe
- przestrzegać wszystkich zasad odpowiedzialności finansowej
Trzymając Series 27 zasadniczo pozwala osobom działać jako firma członkowska „s dyrektor finansowy (CFO) lub dyrektor operacyjny (COO).
Aby uzyskać licencję Serii 27, specjaliści muszą zdać odpowiedni egzamin. Egzamin ten – nazywany egzaminem na stanowisko dyrektora finansowego i operacyjnego lub egzaminem FN – ocenia wiedzę dyrektorów na poziomie podstawowym, którzy chcą zostać dyrektorami finansowymi i operacyjnymi. Obejmuje takie tematy, jak przepisy ustawowe dotycząceobowiązków brokera-dealera, w tym wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji, a takżekwestieobjęte ustawą o ochronie inwestorów w papierach wartościowych z 1970 r.
Uwagi specjalne
Egzamin Series 27 jest przeprowadzany na komputerze. Przed przystąpieniem do egzaminu kandydaci mogą skorzystać z samouczka. Istnieje równieżzarys badania z serii 27,który zawiera przykładowe pytania. Materiały referencyjne nie są dozwolone w dniu egzaminu, ale zdający otrzymują zeszytkę i podstawowe kalkulatory elektroniczne, ponieważ niektóre pytania egzaminacyjne wymagają obliczeń.
Egzamin składa się z 145 pytań wielokrotnego wyboru, a także 10 pytań wstępnych bez punktacji, które są losowo rozdzielane w trakcie testu. Zdający powinni odpowiedzieć na każde pytanie.ponieważ nie ma kary za zgadywanie. Na wykonanie testu kandydaci mają trzy godziny i 45 minut. Wynik zaliczający to 69% i nie ma żadnych warunków wstępnych do przystąpienia do egzaminu Serii 27. Kandydaci muszą być powiązani z firmą członkowską FINRA, aby przystąpić do egzaminu. Koszt egzaminu Series 27 to 245 USD.4
Nie ma żadnych warunków wstępnych do przystąpienia do egzaminu Serii 27, chociaż zdający powinni być powiązani z firmą członkowską FINRA.
Oto jak egzamin jest podzielony:
- Funkcja 1: Sprawozdawczość finansowa z 25 pytaniami
- Funkcja 2: Operacje, ogólne przepisy dotyczące branży papierów wartościowych oraz konserwacja ksiąg i rejestrów z 42 pytaniami
- Funkcja 3: Ochrona klienta z 24 pytaniami
- Funkcja 4: Kapitał netto z 41 pytaniami
- Funkcja 5: Finansowanie i zarządzanie gotówką z 13 pytaniami
Seria 27 kontra Seria 28
Seria 27 i seria 28 – znane również jakoegzamin na głównego brokera / dealera w zakresie finansów i operacji – są wymagane przez FINRA w przypadku osób, które przygotowują i prowadzą księgi i rejestry firm członkowskich zgodnie z przepisami i regulacjami dotyczącymi branży papierów wartościowych.
Seria 27 obejmuje brokerów-dealerów, którzy mają minimalny wymóg kapitałowy nettow wysokości 250 000 USD oraz komunalnych maklerów papierów wartościowych z minimalnym wymogiem kapitałowym netto w wysokości 150 000 USD zgodnie z regułą SEC 15c3-1. Z drugiej strony, licencja Serii 28 jest skróconą wersją serii 27. Brokerzy-dealerzy, którzy nie spełniają wymienionych powyżej progów Serii 27, mogą używać Serii 28.