Seria 62
Co to jest egzamin Series 62?
Egzamin Series 62, znany również jako egzamin na kwalifikacje korporacyjnych papierów wartościowych, był egzaminem przeprowadzanym przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Przed wypowiedzeniem przez FINRA zdanie egzaminu Series 62 było wymagane dla tych, którzy chcieli zostać profesjonalnymi inwestorami w korporacyjne papiery wartościowe, takie jak akcje i obligacje.
Kluczowe wnioski
- Seria 62 była ważnym egzaminem dla specjalistów finansowych.
- Jest to warunek wstępny dla tych, którzy chcą handlować korporacyjnymi papierami wartościowymi.
- Seria 62 została od tego czasu zastąpiona innymi egzaminami regulowanymi przez FINRA, takimi jak Series 7.
Jak działa egzamin Series 62
Celem egzaminu Series 62 była ochrona opinii publicznej poprzez zapewnienie, że nowi specjaliści spełniają wymagany standard wiedzy i kompetencji zawodowych. W szczególności egzamin dotyczył ról i obowiązków związanych ze sprzedażą korporacyjnych papierów wartościowych. Chociaż najbardziej znanymi rodzajami korporacyjnych papierów wartościowych są akcje i obligacje, mogą one również obejmować inne rodzaje papierów wartościowych, takie jak warranty, papiery wartościowe zabezpieczone aktywami (ABS), fundusze zamknięte i fundusze typu ETF.
Seria 62 była jednym z najpopularniejszych certyfikatów uzyskiwanych przez profesjonalistów finansowych. Jego szeroki zakres sprawił, że był odpowiedni na różne stanowiska. Kandydaci często podejmują Series 62 obok egzaminu Series 6, który umożliwia wybrani kandydaci do papierów wartościowych, takich jak handel otwartych funduszy inwestycyjnych, funduszy inwestycyjnych jednostka (UITs) oraz produktów ubezpieczeniowych, takich jak zmiennych rent.
Obecnie specjaliści, którzy chcą handlować korporacyjnymi papierami wartościowymi, muszą zdawać egzaminy alternatywne, takie jak egzamin Series 7. Seria 7, znana formalnie jako Egzamin Kwalifikacyjny Przedstawiciela Papierów Wartościowych, obejmuje szeroki zakres papierów wartościowych, w tym rodzaje korporacyjnych papierów wartościowych omówione powyżej.
Przykład egzaminu Series 62 w prawdziwym świecie
Przed zakończeniem egzamin Series 62 składał się ze 115 pytań wielokrotnego wyboru trwających 150 minut. Kandydaci musieli uzyskać wynik co najmniej 70%, aby zdaćtest, i musieli być sponsorowani przez zarejestrowaną firmę brokersko-dealerską, aby napisać test.
Egzamin Series 62 został podzielony na cztery części. W pierwszej i drugiej części pytania dotyczyły różnych typów korporacyjnych papierów wartościowych będących obecnie w obrocie, a także rynków, na których te papiery wartościowe są przedmiotem obrotu. W tej sekcji omówiono papiery wartościowe zabezpieczone aktywami, akcje i obligacje przedsiębiorstw, papiery wartościowe emitowane przez instytucje i agencje rządu Stanów Zjednoczonych i inne. W trzeciej i czwartej części pytania dotyczyły metod stosowanych do oceny tych zabezpieczeń, a także najlepszych praktyk stosowanych przy obsłudze rachunków klientów i zapewnianiu zgodności z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych.