Formularz SEC ADV-W
Co to jest formularz SEC ADV-W?
Formularz SEC ADV-W służy do wycofania rejestracji jako zarejestrowany doradca inwestycyjny (RIA) w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Formularz ten jest wymagany zgodnie z ustawą o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. I zawiera kilka harmonogramów, które należy wypełnić, wymieniając dane kontaktowe doradcy, bieżącą działalność i status klientów. Wymagane jest również oświadczenie o kondycji finansowej wraz z opisem ksiąg i zapisów.
Kluczowe wnioski:
- Formularz SEC ADV-W jest składany, gdy RIA nie chce już zachować swojej aktywnej licencji na wykonywanie zawodu doradcy inwestycyjnego.
- Jest również używany, jeśli doradca zmienia rejestrację z federalnej na stanową.
- Formularz jest składany w SEC i zawiera informacje kontaktowe doradcy oraz aktualny status biznesowy, w tym dane klientów.
- Zgłoszenie musi również zawierać oświadczenie o kondycji finansowej oraz opis ksiąg i zapisów.
Zrozumienie formularza SEC ADV-W
Formularz SEC ADV-W jest składany, gdy RIA nie chce już zachować swojej aktywnej licencji na wykonywanie zawodu doradcy inwestycyjnego lub przechodzi z rejestracji federalnej do stanowej. Doradcy realizujący ten drugi sposób postępowania nie muszą wypełniać sekcji od 1E do ósmej formularza.
Formularz SEC ADV-W jest wymagany zgodnie z ustawą o doradcach inwestycyjnych z 1940 r., Federalnym prawem określającym rolę i obowiązki doradcy inwestycyjnego. Ustawa reguluje organizacje spółek, które angażują się w inwestowanie i handel oraz które oferują inwestorom własne papiery wartościowe, i miała na celu zminimalizowanie konfliktów interesów.
Inne formularze związane z tym zgłoszeniem obejmują formularze ADV-R i ADV-S.
Częściowa wypłata vs. pełna wypłata
RIA może złożyć wniosek o częściową lub pełną wypłatę. W przypadku częściowego wycofania się doradca może zaprzestać działalności w niektórych, ale nie we wszystkich jurysdykcjach, w których jest zarejestrowany. RIA również wystąpiłby o częściowe wycofanie, gdyby przechodził z rejestracji państwowej na rejestrację w SEC – lub odwrotnie.
Z drugiej strony w przypadku pełnego wycofania OSR może wycofać się ze wszystkich jurysdykcji, w których jest zarejestrowana.
Informacje wymagane w formularzu SEC ADV-W
RIA, która chce wyrejestrować się z SEC, musi dostarczyć wszystkie następujące informacje na formularzu ADV-W i jego harmonogramach:
- Imię i nazwisko, numer CRD i inne informacje umożliwiające identyfikację
- Status Działalności Doradczej, w tym data zaprzestania prowadzenia działalności i powód wycofania się z działalności
- Pieniądze należne klientom
- Opieka nad majątkiem klienta
- Umowy doradcze, w tym, czy zostały przypisane i komu
- Wyroki i zastawy na OSR
- Oświadczenie o kondycji finansowej
- Księgi i zapisy, w tym dane umożliwiające identyfikację osób, które będą przechowywać kopie ksiąg i zapisów oraz lokalizację tych ksiąg i zapisów
- Podpis OSR
- Wszelkie dodatkowe informacje
Często RIA zwraca się o pomoc do prawnika, aby wypełnić i złożyć formularz SEC ADV-W.
Wymogi dotyczące prowadzenia dokumentacji po złożeniu formularza SEC ADV-W
Po złożeniu formularza ADV-W wyrejestrowany doradca będzie musiał przechowywać wszystkie swoje zapisy i księgi przez pewien okres, zwykle około trzech do pięciu lat po złożeniu. Dokładny czas zależy od stanu, w którym doradca był zarejestrowany.