Formularz SEC 485A24E

Co to jest formularz SEC 485A24E?

Formularz SEC 485A24E to oświadczenie rejestracyjne, które firmy inwestycyjne muszą złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w celu uzyskania oddzielnych rachunków. Formularz zawiera zmiany dokonane po wejściu w życie zgodnie z zasadą 485 (a) z dodatkowymi akcjami zgodnie z zasadą 24e-2. Celem formularza jest przedstawienie pełnych informacji o ofertach papierów wartościowych i strategii inwestycyjnej firmy inwestycyjnej.

Kluczowe wnioski

Formularz SEC 485A24E odnosi się do oświadczenia rejestracyjnego, które firmy inwestycyjne muszą złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd w celu uzyskania oddzielnych rachunków.
Oddzielny rachunek to zarządzany prywatnie rachunek inwestycyjny należący do inwestora, który chce zarządzać pulą poszczególnych aktywów.
SEC wymaga, aby odrębne rachunki były rejestrowane i regulowane pod odpowiednim nadzorem, ponieważ mogą wiązać się ze szczególnie ryzykownymi strategiami inwestycyjnymi.

Zrozumienie formularza SEC 485A24E

Oddzielny rachunek to zarządzany prywatnie rachunek inwestycyjny będący własnością inwestora, który chce zarządzać pulą indywidualnych aktywów. Oddzielne konta – nazywane również oddzielnie zarządzanymi kontami – są zwykle otwierane przez firmę maklerską, doradcę finansowego lub inną instytucję finansową. Mogą być również przechowywane w banku lub otwierane za pośrednictwem firmy ubezpieczeniowej.

Osoby o dużej wartości netto (HNWI), które chcą współpracować z profesjonalnymi menedżerami finansowymi, często wykorzystują ich do skupienia się na jednej ukierunkowanej strategii inwestycyjnej. Konta zwykle wymagają minimalnego salda w wysokości 100 000 USD do otwarcia i często są rozliczane w ramach umowy typu opłata za opakowanie. Specjalista ds. Inwestycji zwykle ma władzę nad tym, czym handlować i jak często się je przeprowadza.

Specjaliści inwestycyjni zwykle mają uprawnienia do prowadzenia działalności handlowej na oddzielnym koncie.

Po otwarciu oddzielnego konta specjalista ds. Inwestycji składa formularz 485A24E w SEC. Agencja wymaga, aby tego typu rachunki były rejestrowane i regulowane pod odpowiednim nadzorem. Wynika to z faktu, że te konta mogą obejmować szczególnie ryzykowne strategie inwestycyjne i wymagają pełnej dyskrecji, aby właściciel konta przekazał je swojemu doradcy finansowemu lub menedżerowi portfela.

Formularz SEC 485A24E nie może być złożony jako ustawa o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. – dotyczy tylko zgłoszenia. Oznacza to, że pierwotny prospekt został już złożony.

Jak wspomniano powyżej, formularz przedstawia ofertę papierów wartościowych firmy inwestycyjnej wraz z jej strategią inwestycyjną. Zawiera zmiany wprowadzone po wejściu w życie zgodnie z zasadą 485 lit. a) z dodatkowymi akcjami na podstawie 24e-2. Zmiany w zgłoszeniu są omawiane oddzielnie od treści pierwotnego zgłoszenia. Jeśli więc prospekt dotyczący strategii inwestycyjnej instytucji finansowej zmieni się w istotny sposób, firma musi złożyć formularz 485A24E w SEC.

Uwagi specjalne

Reguła 485 (a) Ustawy o papierach wartościowych z 1933 roku mówi, że poprawka po skutecznym złożony przez zarejestrowaną firmę inwestycyjną zarządzanie open-end lub trustu inwestycyjnego jednostki staje się skuteczne po 60 th dni po złożeniu. Reguła 24e ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Dotyczy zmienionego prospektu dotyczącego papierów wartościowych spółek inwestycyjnych wydanych na podstawie ustawy z 1933 r. Zrewidowany prospekt należy złożyć jako poprawkę do zgłoszenia rejestracyjnego na podstawie ustawy z 1933 r.