Formularz SEC 15-12G

Co to jest formularz SEC 15-12G?

Formularz SEC 15-12G to formularz, który umożliwia poświadczenie wygaśnięcia rejestracji klasy papieru wartościowego zgodnie z sekcją 12 (g) lub zawiadomienie o zawieszeniu obowiązku składania raportów zgodnie z sekcjami 13 i 15 (d) ustawy o obrocie papierami wartościowymi z 1934 roku.

Zrozumienie formularza SEC 15-12G

Formularz SEC 15-12G jest dostarczany przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w odniesieniu do sekcji 12 (g), 13 i 15 (d) Ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 r. Formularz umożliwia emitentom ubieganie się o wygaśnięcie zarejestrowanej klasy zabezpieczeń lub zawieszenie obowiązku składania sprawozdań upoważnionych przez SEC.

Formularz SEC 15-12G zwalnia firmy z niektórych wymogów sprawozdawczych wynikających z sekcji 12 (g), 12 (h), 13 i 15 (d) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Firmy mogą skorzystać z tego formularza, jeśli planują zakończyć notowanie klasy papierów wartościowych. Formularz SEC 15-12G może również pomóc firmom zwolnić się z pewnych wymogów sprawozdawczych. Wypełniając formularz SEC 15-12G, emitenci mają możliwość zakończenia lub zawieszenia sprawozdawczości zgodnie z następującymi zasadami: zasada 12g-4 (a) (1), zasada 12g-4 (a) (2), zasada 12h-3 (b) ) (1) (i), zasada 12h-3 (b) (1) (ii), zasada 15d-6 i zasada 15d-22 (b).2

Sekcja 12 (g)

Formularz SEC 15-12G umożliwia firmom wypowiedzenie rejestracji zgodnie z przepisami wymaganymi w sekcji 12 (g). Artykuł 12 ustawy o giełdach papierów wartościowych z 1934 r. Zawiera szczegółowe informacje dotyczące wymogów rejestracyjnych dla wszystkich rodzajów papierów wartościowych. Sekcja 12 (g) szczegółowo omawia wymogi rejestracyjne dla przedsiębiorstw zaangażowanych w handel międzystanowy. Sekcja 12 (h) przedstawia w skrócie uprawnienia SEC do zapewniania wyjątków sprawozdawczych dla sekcji 12 (g).

Sekcje 13 i 15 lit. d)

Formularz SEC 15-12G umożliwia firmom składanie wniosków o zawieszenie obowiązków sprawozdawczych zgodnie z sekcjami 13 i 15 (d). W sekcji 13 przedstawiono wszystkie wymogi dotyczące sprawozdawczości, które firmy muszą przestrzegać zgodnie z zapisami w sekcji 12. W sekcji 15 (d) opisano szczegółowo proces zgłaszania analityków papierów wartościowych oraz potencjalne konflikty interesów, które mogą wystąpić w przypadku raportów analitycznych i badawczych przedstawionych przez analityków ds. Bezpieczeństwa.

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r

Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Była częścią ruchu legislacyjnego, który miał na celu zwiększenie przejrzystości i wydajności infrastruktury handlu na rynkach finansowych po krachu rynkowym w 1929 r. Ustawa o giełdach papierów wartościowych z 1934 r. Utworzyła Komisję Papierów Wartościowych i Giełd i nadała jej szerokie uprawnienia do monitorowania wszystkich rodzajów transakcji w branży inwestycyjnej w Stanach Zjednoczonych.

Wszystkie papiery wartościowe przeznaczone do publicznego obrotu na otwartych giełdach muszą zarejestrować się w SEC. Szczegółowe wymogi rejestracyjne dla przedsiębiorstw i zarządzanych funduszy są określone w ustawie o papierach wartościowych z 1933 r., Ustawie o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. I ustawie o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Te trzy akty stanowią ramy dla rejestracji spółek, rejestracji papierów wartościowych, emisji papierów wartościowych w ramach publicznych i prywatnych ofert inwestycyjnych oraz obrotu papierami wartościowymi.