Seria 30
Co to jest seria 30?
Egzamin Series 30, znany również jako egzamin NFA Branch Managers, jest egzaminem finansowym dla profesjonalistów, którzy chcą zostać kierownikami oddziałów National Futures Association (NFA) i jest zarządzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Kluczowe wnioski
- Seria 30 to egzamin finansowy nadzorowany przez NFA i FINRA.
- Jest przeznaczony do szkolenia kierowników oddziałów w branży handlu kontraktami terminowymi na towary.
- Chociaż Seria 30 obejmuje wiele obszarów tematycznych, kładzie szczególny nacisk na obowiązki związane z przestrzeganiem przepisów i etykę zawodową.
Jak działa seria 30
Funkcjonariusze oddziału są odpowiedzialni za całokształt działalności oddziału. W branży usług finansowych kierownicy oddziałów mają szeroki zakres obowiązków, w tym ogólny nadzór nad pracownikami, rozpatrywanie skarg klientów i eskalacji oraz zapewnianie zgodności z odpowiednimi przepisami i regulacjami.
Egzamin Series 30 ma na celu przygotowanie kandydatów do objęcia roli kierownika oddziału zarejestrowanej w NFA firmy zajmującej się obrotem towarami. Oprócz ogólnych umiejętności wymaganych od wszystkich kierowników oddziałów, osoby pracujące w branży handlu kontraktami terminowymi na towary muszą posiadać dodatkową wiedzę i doświadczenie w zakresie unikalnych produktów, zagrożeń i wyzwań w tym sektorze.
Aby przygotować kandydatów do tej roli, seria 30 obejmuje szereg głównych obszarów tematycznych, w tym rachunki klientów, zasady i przepisy giełdowe, zasady i przepisy operatora puli towarów (CPO) i doradcy handlu towarami (CTA), zasady uznaniowe, reklamy i zarządzanie obowiązki. Egzamin składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru, a przygotowanie kandydatów, którzy pomyślnie przeszli procedurę, zajmuje zwykle około dwóch tygodni.
Ważny
Według NFA osoba fizyczna, która jest kierownikiem oddziału i osobą zrzeszoną, musi zaliczyć Serię 30 w ciągu dwóch lat poprzedzających złożenie wniosku. W niektórych przypadkach można jednak przyznać wyjątki, na przykład gdy pracodawca może udowodnić, że posiada kwalifikacje do pełnienia funkcji kierownika oddziału zgodnie z przepisami FINRA.
Prawdziwy przykład serii 30
Kandydaci mają godzinę na zdanie egzaminu Serii 30, z wynikiem co najmniej 70%, aby zdać egzamin. Egzamin obejmuje różne tematy związane z towarowymi produktami futures, strukturą branży handlu kontraktami terminowymi, obowiązującymi przepisami i regulacjami oraz etyką zawodową.
Egzamin Series 30 kładzie duży nacisk na obowiązki kierownika biura w zakresie zgodności. W tym celu egzamin obejmuje kilka pytań dotyczących zagadnień związanych ze zgodnością, takich jak właściwe procedury prowadzenia dokumentacji, wymogi dotyczące ujawniania dokumentów, protokoły przyjmowania i obsługi funduszy klientów, wytyczne dotyczące reklamowania usług handlu kontraktami terminowymi oraz metody wykrywania i zwalczania prania pieniędzy oraz inne rodzaje oszustw.