Zgłoszenie SEC RW
Co to jest zgłoszenie SEC RW?
Złożenie wniosku w SEC RW to formalny wniosek o wycofanie rejestracji, która została wcześniej złożona w SEC zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r. W szczególności zgłoszenie do SEC RW jest wykorzystywane przez emitenta do żądania usunięcia z rozpatrzenia oczekującej rejestracji papierów wartościowych przed sprzedażą jakichkolwiek papierów wartościowych.
Kluczowe wnioski
- Złożenie w SEC RW jest żądaniem wypłaty, które firma składa po złożeniu w celu zarejestrowania swoich papierów wartościowych w SEC.
- Zgłoszenie RW jest wykorzystywane, gdy oczekujące na rejestrację papierów wartościowych spółki należy formalnie wycofać, albo przed jej zatwierdzeniem, albo po jego zatwierdzeniu, ale przed sprzedażą jakichkolwiek akcji.
- Poprzednia wersja procesu wycofania wymagała, aby SEC zbadała wniosek i wyraziła zgodę na wycofanie tylko wtedy, gdy uznano, że jest to korzystne dla inwestorów i opinii publicznej.
- Nowelizacja z 2001 r. Zniosła potrzebę rozpatrywania wniosku przez SEC i usprawniła proces wycofywania wniosku.
Jak działa archiwizacja SEC RW
Wiele zasad i przepisów, których muszą przestrzegać spółki publiczne, zostało określonych w ustawie o papierach wartościowych z 1933 r. I ustawie o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Formularz RW służy do wycofania rejestracji papierów wartościowych zgodnie z regułą SEC 477 ogłoszoną na mocy Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. Spółka może wycofać swoje oświadczenie rejestracyjne przed uznaniem rejestracji za skuteczną lub po uznaniu jej za skuteczną, o ile nie ma akcji w firmie zostały sprzedane. Pracownicy SEC nie uznają wniosku o wycofanie złożonego na podstawie art. 477 za skuteczny, ale muszą wyrazić zgodę na wycofanie rejestracji, zanim oświadczenie o rejestracji spółki, a wszelkie zmiany wprowadzone do tego oświadczenia przed jego wejściem w życie będą mogły zostać wycofane.
Zmiany w procesie żądania wypłaty
Wcześniej wnioski o wycofanie rejestracji zgodnie z art. 477 były uwzględniane tylko wtedy, gdy SEC, po zbadaniu wniosku, stwierdziła, że wycofanie rejestracji leży w najlepszym interesie inwestorów i opinii publicznej. Jednak w 2001 r. SEC zmieniła art. 477 w celu usprawnienia procesu wycofywania oświadczeń rejestracyjnych i przyspieszenia wycofywania oświadczeń, jeżeli wniosek o wycofanie został złożony przed wejściem w życie całego zgłoszenia rejestracyjnego.
Zmieniona zasada 477 stanowi, że wycofanie oświadczenia o rejestracji będzie możliwe, o ile formularz RW zostanie złożony przed datą wejścia w życie całego zgłoszenia rejestracyjnego, w momencie złożenia wniosku w SEC. SEC ma 15 dni kalendarzowych od dnia, w którym rejestrujący złożył Formularz RW, aby powiadomić wnioskodawcę, że wniosek o wycofanie nie zostanie uwzględniony.
Ponadto rejestrujący musi, w ramach wniosku o wycofanie, oświadczyć, że „w związku z ofertą nie sprzedano żadnych papierów wartościowych”. Jeżeli rejestrujący żąda wycofania w oparciu o zasadę 155 (c), musi wskazać we wniosku, że „może podjąć kolejną ofertę prywatną w oparciu o zasadę 155 (c)”. Wreszcie wycofane oświadczenie o rejestracji i powiązany formularz RW pozostaną w publicznym rejestrze zgłoszeń SEC.