Formularz SEC PRE 14C
Co to jest formularz SEC PRE 14C?
Formularz SEC PRE 14C jest dokumentem wstępnym składanym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Rejestrator musi go złożyć przed corocznym lub specjalnym zgromadzeniem akcjonariuszy, aby dostarczyć wstępne informacje związane z tematem innym niż fuzja, zakwestionowane zamówienie lub specjalne spotkanie.
Informacje podane w formularzu PRE 14C umożliwia akcjonariuszom do podejmowania świadomych decyzji dotyczących ich głosów, czyli jak przekazać swoje prawa głosu do pełnomocnika, w przypadku gdy nie są w stanie uczestniczyć w spotkaniu osobiście.
Kluczowe wnioski
- Formularz SEC PRE 14C to wstępne ujawnienie finansowe wymagane przez spółki przed walnym zgromadzeniem akcjonariuszy.
- Formularz zawiera wstępne informacje w oczekiwaniu na złożenie załącznika 14C.
- Informacje te są wymagane przez SEC i sekcję 14 (c) ustawy o papierach wartościowych i giełdach z 1934 r.
Zrozumienie formularza SEC PRE 14C
Formularz SEC PRE 14C dostarcza posiadaczom papierów wartościowych, którzy są uprawnieni do głosowania w sprawach, dla których spółka nie pozyskuje pełnomocników, informacje wymagane w załączniku 14A. Formularz zawiera również informacje o interesie niektórych osób opowiadających się za lub przeciw sprawom, które mają zostać podjęte, oraz o propozycjach posiadaczy papierów wartościowych. Formularz jest wymagany do stwierdzenia, że pełnomocnicy nie są pozyskiwani.
Formularz SEC PRE 14C jest wymagany zgodnie z sekcją 14 (c) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Formularz ten należy złożyć w SEC 10 dni przed przekazaniem akcjonariuszom ostatecznych oświadczeń informacyjnych i pomaga SEC w ochronie praw akcjonariuszy, zapewniając, że otrzymają oni kluczowe informacje, jasno przedstawione.2
Wnioski, czy to kierownictwo, czy grupy akcjonariuszy, muszą ujawniać wszystkie ważne fakty dotyczące kwestii, w których udziałowcy mają głosować. Informacje ujawniające złożone w SEC i ostatecznie przekazane akcjonariuszom są wyszczególnione w załącznikach 14A SEC.
Uwagi dotyczące serwerów proxy
W przypadku, gdy nie jest wymagane głosowanie akcjonariuszy, na przykład gdy spółka uzyskała zgodę akcjonariusza na podstawie pisemnej zgody zastępującej zgromadzenie, spółka może spełnić wymagania określone w sekcji 14, składając oświadczenie informacyjne w SEC, a następnie wysyłając te oświadczenia do swojej udziałowcy. W tym przypadku informacje ujawniające złożone w SEC i przesłane akcjonariuszom są wymienione w załączniku SEC 14C.
Podobnie jak w przypadku materiałów dotyczących ubiegania się o pełnomocnictwo złożone w Załączniku 14A, Oświadczenie Informacyjne Załącznika 14C należy złożyć przed ostatecznym wysłaniem do akcjonariusza i jest ono sprawdzane przez SEC w celu zapewnienia ujawnienia wszystkich ważnych faktów. Jednakże załącznik 14C nie prosi ani nie żąda zgody akcjonariuszy (ani żadnych innych działań w tym zakresie), ale raczej informuje akcjonariuszy o już uzyskanej zgodzie i działaniach korporacyjnych, które są nieuchronne.