Formularz SEC N-17D-1

Co to jest formularz SEC N-17D-1?

Formularz SEC N-17D-1 to formularz, który musi zostać złożony w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez małą firmę inwestycyjną (SBIC) oraz przez bank powiązany z SBIC. Formularz musi zostać złożony przez SBIC licencjonowaną zgodnie z ustawą o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. I powiązany z nim bank.

Zrozumienie formularza N-17D-1

Formularz SEC N-17D-1 jest wymagany zgodnie z regułą 17D-1 Ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. Musi być składany co pół roku w ciągu 30 dni od końca sześciomiesięcznego okresu, w którym ma miejsce jedno z następujących zdarzeń: inwestycja w mały koncern biznesowy lub zbycie, niewykonanie zobowiązania, modyfikacja lub przedłużenie jakiejkolwiek inwestycji SBIC. SEC wykorzystuje te informacje do gromadzenia szczegółów transakcji dokonywanych przez SBIC i powiązane z nimi banki.

Wypełnianie formularza N-17D-1

Część I formularza N-17D-1 stanowi: „Jeśli SBIC i bank, który jest osobą powiązaną z SBIC lub osobą powiązaną z SBIC, dokonali inwestycji w małym przedsiębiorstwie w tym samym czasie lub jeśli SBIC lub taki bank dokonał inwestycji w taki mały koncern w czasie, gdy istniała już inwestycja w taki mały koncern drugi, określony w odniesieniu do inwestycji w każdy taki koncern SBIC i banku, jak następuje: informacja: „

• Nazwa i adres małego koncernu biznesowego, w którym dokonano inwestycji oraz charakter jego działalności.
• Nazwa i adres banku, który dokonał inwestycji w małym przedsiębiorstwie oraz podstawa powiązania takiego banku z SBIC.
• Opis na dzień, w którym każda taka SBIC lub inwestycja banku w mały biznes został dokonany w okresie sprawozdawczym.
• Wykorzystanie lub proponowane wykorzystanie przez małe przedsiębiorstwa wpływów z odpowiednich inwestycji dokonanych w danym okresie.
• Jeśli SBIC dokonał inwestycji w tym samym czasie, co inwestycja banku lub po niej.
• Szczegóły dotyczące wszelkich udziałów w transakcjach oraz wszelkich umów, praw lub innych korzyści otrzymanych lub otrzymanych w związku z transakcją

Część II formularza N-17D-1 stanowi: „Jeśli SBIC zbył inwestycję lub nastąpiło opóźnienie w spłacie odsetek lub kwoty głównej, lub rozszerzenie lub modyfikacja warunków jakiejkolwiek inwestycji SBIC lub podmiotu stowarzyszonego, następujące informacje: „

• Określić inwestycję i podać, czy miała miejsce zbycie, niewywiązanie się przez emitenta z płatności odsetek lub kwoty głównej, lub przedłużenie lub modyfikację warunków inwestycji, oraz podać szczegółowe informacje na ten temat.
• Jeżeli miała miejsce zbycie inwestycji, proszę podać kwotę zrealizowanego zysku lub straty.
• Jeżeli poniesiono stratę, nastąpiło niewykonanie zobowiązania lub przedłużono lub zmieniono warunki inwestycji, należy opisać okoliczności, które do tego doprowadziły.