North American Securities Administrators Association (NASAA)
Co to jest North American Securities Administrators Association (NASAA)?
North American Securities Administrators Association (NASAA) to organizacja zrzeszająca organy nadzoru papierów wartościowych, której celem jest ochrona inwestorów przed oszustwami. Założona w 1919 roku w amerykańskim stanie Kansas, w skład której wchodzi ponad 60 administratorów papierów wartościowych z całej Ameryki Północnej, działa na rzecz ochrony klientów doradztwa inwestycyjnego lub papierów wartościowych w ramach uzupełniającego systemu regulacyjnego, który działa na poziomie federalnym, stanowym / prowincjonalnym i branżowym.
Kluczowe wnioski
- Północnoamerykańskie Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych (NASAA), założone w 1919 r., Jest najstarszą międzynarodową organizacją regulacyjną zajmującą się ochroną inwestorów.
- NASAA jest dobrowolnym stowarzyszeniem, którego członkostwo składa się z 67 stanowych, prowincjonalnych i terytorialnych administratorów papierów wartościowych w 50 stanach, Dystrykcie Kolumbii, Portoryko, Wyspach Dziewiczych Stanów Zjednoczonych, Kanadzie i Meksyku.
- Działa w celu ochrony klientów doradztwa inwestycyjnego i papierów wartościowych w ramach uzupełniającego systemu regulacyjnego, który działa na poziomie federalnym, stanowym / prowincjonalnym i branżowym.
- NASAA stara się pomóc inwestorom w identyfikacji i unikaniu oszustw poprzez edukację opinii publicznej, badanie naruszeń prawa stanowego i prowincjonalnego oraz składanie działań egzekucyjnych.2
Zrozumieć Stowarzyszenie Administratorów Papierów Wartościowych w Ameryce Północnej
NASAA stara się pomóc inwestorom w identyfikacji i unikaniu oszustw poprzez edukację opinii publicznej, badanie naruszeń prawa stanowego i prowincjonalnego oraz składanie działań egzekucyjnych. Jego członkowie składają się z regulatorów, którzy mogą być powoływani, zatrudniani na stanowiska związane z karierą lub podlegać jurysdykcji prokuratorów generalnych ich stanów. Regulatory te są odpowiedzialne za licencjonowanie firm inwestycyjnych i inwestycji specjalistów, takich jak maklerów i doradców inwestycyjnych -registering pewne oferty papierów wartościowych, przeglądając oferty finansowe małych firm, audyt oddziałów praktyk handlowych oraz ewidencji, promujących edukację inwestorów, a co najważniejsze, egzekwowanie państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
Oprócz ochrony inwestorów, niektóre stanowe organy regulacyjne mogą pomagać małym firmom w gromadzeniu pieniędzy i przestrzeganiu przepisów dotyczących papierów wartościowych. Niektórzy regulatorzy mogą pracować w departamencie, który reguluje również ubezpieczenia lub bankowość.
Członkami NASAA są organy nadzoru papierów wartościowych ze wszystkich 50 stanów USA, Dystryktu Kolumbii, Portoryko, Wysp Dziewiczych Stanów Zjednoczonych, Kanady i Meksyku. NASAA za strona oferuje szereg inwestora i zasobów zawodowych, w tym centrum oszustwom, że listy top pułapki inwestorskich, oszustwo świadomość quizu, oszustwo czerwone flagi, jak skontaktować się z lokalnym regulator papierów wartościowych, i jak badać maklera lub Doradca Inwestycyjny.
Uwagi specjalne
Członkowie NASAA pracują w rządzie, aby chronić inwestorów i zapewnić integralność branży papierów wartościowych w następujący sposób:
- Udzielanie licencji maklerom giełdowym, firmom doradczym inwestycyjnym (zarządzającym aktywami poniżej 100 mln USD) oraz firmom zajmującym się papierami wartościowymi prowadzącymi działalność w stanie.
- Rejestracja niektórych papierów wartościowych oferowanych inwestorom ze stanów.
- Badanie skarg inwestorów i potencjalnych przypadków oszustw inwestycyjnych
- Egzekwowanie państwowych przepisów dotyczących papierów wartościowych poprzez nakładanie grzywien, nakładanie kar, zapewnianie odszkodowań inwestorom, ściganie przestępców w białych kołnierzykach oraz nakładanie prawnie wiążących środków zaradczych mających na celu naprawienie określonych problemów.
- Badanie firm maklerskich i doradców inwestycyjnych w celu zapewnienia zgodności z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych i prowadzenia dokładnych zapisów rachunków klientów.
- Przeglądanie niektórych ofert, które nie są wyłączone z zakresu prawa stanowego.
- Edukowanie inwestorów o ich prawach oraz dostarczanie narzędzi i wiedzy potrzebnej do podejmowania świadomych decyzji finansowych.
- Opowiadanie się za wprowadzeniem silnych, rozsądnych i spójnych państwowych przepisów i regulacji dotyczących papierów wartościowych.
NASAA równieżzarządza się Series 63, Series 65 i Series 66 egzaminów regulacyjne, których pozwolenia na specjalistów finansowych funkcjonować jako agent. W większości stanów seria 63 jest wymagana dla wszystkich zarejestrowanych agentów papierów wartościowych.