5 maja 2021 2:55

Egzamin Series 66

Co to jest seria 66?

Seria 66 to egzamin i licencja, które mają kwalifikować osoby fizyczne jako przedstawicieli doradców inwestycyjnych lub agentów ds. Papierów wartościowych. Seria 66, znana również jako Uniform Combined State Law Examination, obejmuje zagadnienia związane z doradztwem inwestycyjnym i przeprowadzaniem transakcji na papierach wartościowych dla klientów.

Od grudnia 2018 r. North American Securities Administrators Association (NASAA), które tworzy egzamin Series 66, zaktualizowało swoje pytania w związku z ostatnimi zmianami w kodeksie podatkowym. Pytania korzystające z kodu podatkowego 2018 zostały wprowadzone w styczniu 2019 r.

Zrozumienie serii 66

Certyfikat Series 66 został opracowany przez NASAA na podstawie wniosków z branży. Egzamin jest przeprowadzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), który jest również odpowiedzialny za przetwarzanie i rozpowszechnianie wyników testów. Egzamin FINRA Series 7 jest wymogiem uzupełniającym Series 66, co oznacza, że ​​musi zostać pomyślnie ukończony wraz z Series 66, zanim kandydat będzie mógł ubiegać się o rejestrację w stanie.

Nie ma kolejności, w jakiej należy wybierać serie 7 i 66. Osoby, które zdały Serię 7, mogą przystąpić do Serii 66, aby uniknąć konieczności zdawania trudniejszego egzaminu Serii 65.

Kluczowe wnioski

  • Osoby, które chcą zostać przedstawicielami doradców inwestycyjnych lub agentami ds. Papierów wartościowych, muszą zdać egzaminy Series 66 i Series 7.
  • Egzamin Series 66 zawiera 100 pytań wielokrotnego wyboru, które są punktowane, a kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na 73 z tych pytań, aby zdać.
  • Kompleksowy egzamin obejmuje takie zagadnienia, jak czynniki ekonomiczne, charakterystyka instrumentów inwestycyjnych, strategie rekomendacji inwestycyjnych dla klientów / klientów oraz przepisy i regulacje.

Struktura egzaminu Serii 66

Zawartość egzaminu Series 66 obejmuje 100 pytań wielokrotnego wyboru, które są punktowane, i 10 pytań wstępnych, które nie są punktowane. Na zdanie egzaminu kandydaci mają maksymalnie 150 minut.

Aby uzyskać wynik pozytywny, kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na 73 ze 100 punktów, które zostały ocenione. Administrator egzaminu udostępnia kandydatom elektroniczne kalkulatory, które są jedynymi dozwolonymi na sali egzaminacyjnej. W zestawie marker i tablica suchościeralna.


Surowe kary są nakładane na każdego, kto przyłapany na oszukiwaniu lub usiłowaniu oszukiwania na egzaminie Series 66.

W pokoju egzaminacyjnym nie są dozwolone żadne badania ani materiały pomocnicze, a osoby przyłapane na oszukiwaniu lub usiłowaniu oszustwa grożą surowe kary. Pracodawca danej osoby może zarejestrować kandydata na egzamin, wypełniając formularz U4 lub U-10 i wnosząc opłatę egzaminacyjną w wysokości 165 USD. Strona informacyjna FINRA Series 66 zawiera dodatkowe szczegóły.

Treść egzaminu Series 66

NASAA aktualizuje informacje o treści egzaminu i umieszcza je w Internecie. Od marca 2019 roku pytania egzaminacyjne są przydzielane w następujący sposób:

  • Czynniki ekonomiczne i informacje biznesowe (5%): Ta sekcja zawiera pięć pytań dotyczących sprawozdawczości finansowej (takich jak wskaźniki finansowe, dokumenty SEC i raporty roczne), metody ilościowe (takie jak wewnętrzna stopa zwrotu i wartość bieżąca netto) oraz rodzaje ryzyko (takie jak rynkowe, stopy procentowe, inflacja, polityczne, płynności i inne).
  • Charakterystyka instrumentu inwestycyjnego (20%): 20 pytań w tej sekcji obejmuje między innymi: metody stosowane do wyceny papierów wartościowych o stałym dochodzie, rodzaje i cechy instrumentów pochodnych, inwestycje alternatywne i produkty ubezpieczeniowe.
  • Zalecenia i strategie inwestycyjne dla klientów / klientów (30%): 30 pytań w tej sekcji obejmuje między innymi: rodzaje klientów (w tym osoby fizyczne, firmy oraz trusty i nieruchomości), profilowanie klientów (w tym cele finansowe, bieżące status i tolerancja na ryzyko), teoria rynku kapitałowego, strategie zarządzania portfelem, kwestie podatkowe, planowanie emerytalne, rachunki handlowe i pomiar wyników.
  • Prawa, regulacje i wytyczne, w tym zakaz nieetycznych praktyk biznesowych (45%): Ta sekcja zawiera 45 pytań dotyczących stanowych i federalnych ustaw dotyczących papierów wartościowych wraz z powiązanymi zasadami i przepisami, praktykami etycznymi i zobowiązaniami powierniczymi.

 

Related Posts