Seria 53

Co to jest egzamin Series 53?

Egzamin Series 53 jest testem licencyjnym, który umożliwia osobie nadzorowanie miejskich papierów wartościowych firmy papierów wartościowych lub dealera bankowego. Egzamin Series 53 jest przeprowadzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i jest jednym z wielu egzaminów Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB). Egzamin Series 53 jest również nazywany egzaminem kwalifikacyjnym na papiery wartościowe komunalne (MP).

Zrozumienie egzaminu Series 53

Egzamin Series 53 kwalifikuje specjalistę finansowego do zostania licencjonowanym Dyrektorem Komunalnych Papierów Wartościowych. Miejscy darczyńcy papierów wartościowych mogą udzielać gwarancji, handlować i kupować lub sprzedawać komunalne papiery wartościowe. Egzamin uprawnia również posiadacza do świadczenia usług doradztwa finansowego lub doradczego na rzecz emitentów komunalnych papierów wartościowych, a także umożliwia komunikację z klientami w zakresie ww. Czynności. Ponadto egzamin umożliwia posiadaczowi prowadzenie dokumentacji, a także przetwarzanie, rozliczanie i przechowywanie miejskich papierów wartościowych, a także szkolenie zleceniodawców i przedstawicieli.

Pytania egzaminacyjne z serii 53

Egzamin Series 53 składa się ze 100 pytań wielokrotnego wyboru, które zostały wypełnione w ciągu trzech godzin i trzydziestu minut. Aby zdać, wymagany jest wynik co najmniej 70%. W testach nie można używać żadnych zewnętrznych materiałów referencyjnych. Tematy pytań obejmują nie tylko podstawy tworzenia i handlu miejskimi papierami wartościowymi, ale także praktyki rozliczeniowe, ewidencję i nadzór nad sprzedażą.

Pytania egzaminacyjne obejmują sześć tematów, które można podzielić na podtematy (zobacz przykładowe pytania wymienione poniżej). Pełną listę można znaleźć w Miejskim egzaminie kwalifikacyjnym głównego dyrektora MSRB (seria 53). Zarys treści :

1. Przepisy federalne (cztery pytania): Zrozumienie procesu regulacyjnego i agencji regulacyjnych, a także praktyk, które rządzą miejskimi papierami wartościowymi. Ponadto wiedza związana z ustawą o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r., Przepisami dotyczącymi przeciwdziałania oszustwom, regułami SEC, ustawą Dodd-Frank Wall Street o reformie finansowej i ochronie konsumentów, Securities Investor Protection Corporation (SIPC) i jej celem.
2. Nadzór ogólny (23 pytania): Obowiązki i zasady dotyczące miejskiego mocodawcy papierów wartościowych, warunki branżowe, wymogi dotyczące rejestracji, kwalifikacji i kształcenia ustawicznego, wdrażanie i monitorowanie systemów i procedur zgodności oraz ujawniania informacji.
3. Nadzór sprzedażowy (25 pytań): Zadania nadzorcze, a także zasady, ewidencja i zgody potrzebne do otwierania i utrzymywania rachunków klientów. Praktyczna wiedza na temat odpowiednich inwestycji, a także tego, co jest niewłaściwą lub zabronioną działalnością sprzedażową. Zasady i procedury obsługi reklamacji klientów.
4. Tworzenie i syndykacja (23 pytania): Zrozumienie obowiązków dealera podczas pełnienia funkcji doradcy emitenta, zdefiniowanie relacji doradczej, jej udokumentowanie, a także zrozumienie wymaganych ujawnień i obowiązków związanych z oficjalnymi oświadczeniami, zarówno jako doradca finansowy, jak i gwarant emisji. Ponadto rodzaje zleceń i ich ujawnianie, zasady administracyjne związane z rolą głównego managera konsorcjum.
5. Handel (10 pytań): Zrozumienie miejskich zasad cytowania papierów wartościowych, obowiązków w zakresie prowadzenia dokumentacji transakcji zleceniodawcy i agencyjnych, procedur i ram czasowych zgłaszania transakcji, zrozumienia obowiązków związanych z numerami CUSIP w obrocie na rynku wtórnym oraz zrozumienia zakazu zgłaszania fikcyjnych raporty handlowe.
6. Operacje (15 pytań): Zrozumienie, co jest potrzebne do potwierdzenia transakcji, procesu rozliczenia transakcji i mechaniki dostarczania papierów wartościowych oraz wymagań dotyczących obsługi problemów handlowych lub rozrachunkowych. Wiedząc również, jakie zapisy należy zachować, a także ramy czasowe ich utrzymania.

Seria 53 Przykładowe pytania

Te przykładowe pytania, dostarczone przez MSRB, są podobne do formatu i treści znalezionych w teście Series 53, ale nie są rzeczywistymi pytaniami testowymi. Odpowiedzi znajdują się poniżej.

1. Jakie działanie osoby powiązanej z dealerem spowodowałoby, że dealer miałby zakaz angażowania się w komunalne papiery wartościowe z tym emitentem?

1. Dyrektor wykonawczy niebędący członkiem zarządu MFP przekazuje składkę urzędnikowi emitenta.
2. MFP przekazuje 100 dolarów na kampanię urzędnika emitenta w stanie, w którym nie mieszka.
3. MFP przekazuje 250 dolarów na kampanię urzędnika emitenta w mieście, w którym mieszka.
4. Osoba powiązana, której działalność polegająca na sprzedaży miejskich papierów wartościowych ogranicza się do sprzedaży klientom, wpłaca 300 USD urzędnikowi emitenta.

2. Odzyskiwanie komunalnych papierów wartościowych jest dozwolone przez jeden dzień roboczy po dostawie. Z jakiego powodu?

1. W przypadku braku zgody co do ceny zakupu
2. Jeśli okaże się, że kupon został uszkodzony
3. Jeśli numer CUSIP nie jest nadrukowany na certyfikatach
4. Jeśli papiery wartościowe staną się niewypłacalne

3. Które dwa z poniższych stwierdzeń prawidłowo opisują obowiązki menedżera w zakresie ujawniania członkom rachunku kosztów konsorcjum?

• I. Przed utworzeniem konta należy przedstawić szczegółowe zestawienie przewidywanych wydatków.
• II. Wysokość opłaty za zarządzanie musi zostać ujawniona członkom rachunku przed złożeniem oferty.
• III. Ostateczne wyciągi z konta należy dostarczyć nie później niż 60 dni od daty dostarczenia wszystkich papierów wartościowych przez konsorcjum.
• IV. Każdy wydatek, niezależnie od kwoty, musi być wykazany w końcowym wyciągu z konta.

1. I i III
2. I i IV
3. II i III
4. II i IV

4. Kierownicy wyższego szczebla komunalnych syndykatów papierów wartościowych muszą prowadzić dla każdego rachunku konsorcjum księgi i rejestry, które zawierają wszystkie poniższe informacje Z WYJĄTKIEM:

1. Warunki regulujące działanie konta konsorcjalnego
2. Uzgodnienie zysków i wydatków konsorcjum
3. Wszystkie przydziały tych papierów wartościowych członkom konsorcjum i cena, po jakiej zostały sprzedane
4. Nazwy i adresy każdego klienta kupującego papiery wartościowe od członka konsorcjum

Odpowiedzi: 1. (2); 2. (2); 3. (3); 4. (4)