Seria 28
Co to jest seria 28?
Egzamin wprowadzający na stanowisko brokera-dealera w zakresie finansów i operacji – lepiej znany jako egzamin Series 28 – jest egzaminem finansowym dla profesjonalistów, którzy chcą zostać licencjonowanymi rejestratorami lub dyrektorami operacji dla maklerów-dealerów lub powierników papierów wartościowych, którzy nie mają rachunków klientów ani klientów fundusze lub aktywa.
Kluczowe wnioski
- Seria 28 to egzamin finansowy przeprowadzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
- Osoby fizyczne muszą ukończyć serię 28, aby zostać licencjonowanymi rejestratorami lub zleceniodawcami operacji dla maklerów-dealerów lub powierników papierów wartościowych.
- Seria 28 jest popularna wśród profesjonalistów, którzy chcą pracować na stanowiskach związanych ze zgodnością.
- Egzamin Series 28 ma na celu upewnienie się, że osoby fizyczne dokładnie rejestrują transakcje inwestycyjne i przestrzegają ustawy o ochronie inwestorów w papierach wartościowych.
- Kandydaci mają dwie godziny na zdanie egzaminu zawierającego 95 pytań i najpierw muszą być sponsorowani przez kwalifikującą się firmę finansową. Aby zdać, wymagany jest wynik 69% lub wyższy.
- Egzamin Series 28 obejmuje operacje i ogólne otoczenie regulacyjne branży papierów wartościowych, podzielone na cztery główne obszary merytoryczne.
Zrozumienie serii 28
Seria 28 jest zarządzana przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Jej nadrzędnym celem jest zapewnienie, że kandydaci, którzy pomyślnie przeszli procedurę, posiadają wiedzę i kompetencje do dokładnego rejestrowania transakcji inwestycyjnych i przestrzegania obowiązków regulacyjnych określonych w Ustawie o ochronie inwestorów w papierach wartościowych z 1970 r. Oraz innych obowiązujących przepisach i regulacjach.
Seria 28 to jeden z kilku egzaminów finansowych przeprowadzanych przez FINRA. Skupia się na nowych profesjonalistach, którzy chcą działać jako dyrektorzy finansowi i operacyjni. Tego rodzaju specjaliści, często określani w branży jako „FinOps”, pomagają zapewnić zgodność z przepisami, nadzorując księgi i rejestry firm finansowych.
Dla tych profesjonalistów ważna jest nie tylko znajomość otoczenia regulacyjnego, ale także głęboka znajomość rodzajów kupowanych i sprzedawanych produktów, aby zapewnić dokładne i spójne rejestrowanie ich transakcji.
Zastosowanie serii 28
Seria 28 ilustruje powiernicze znaczenie dokładnego prowadzenia ewidencji rachunków inwestorów. Przy tak szerokiej gamie papierów wartościowych dostępnych dla spłata kapitału, wykupy, narosłe odsetki, prawa i gwarancje oraz wiele innych przypadków..
Jako taka, Seria 28 ma na celu ocenę kompetencji początkujących w zakresie wprowadzania zasad finansowych i operacyjnych brokerów-dealerów w celu ochrony inwestorów.
Zdanie egzaminu Series 28 może być cennym atutem dla osób rozpoczynających karierę w sektorze finansowym, aw szczególności dla osób zainteresowanych rolami związanymi z przestrzeganiem przepisów.
Po zdaniu egzaminu Series 28, kandydaci, którzy pomyślnie przeszli egzamin, będą mogli pełnić różne funkcje w zapleczu i być bezpośrednio zaangażowani w prowadzenie i przygotowywanie ksiąg oraz rejestrów firm członkowskich brokerów-dealerów. Aby napisać egzamin, kandydaci muszą najpierw być sponsorowani przez firmę będącą członkiem FINRA lub innej kwalifikującej się organizacji samoregulacyjnej (SRO).
Egzamin Series 28
Egzamin Series 28 składa się z 95 pytań wielokrotnego wyboru podzielonych na cztery główne obszary tematyczne według stanowiska. Te cztery obszary obejmują (1) sprawozdawczość finansową;(2) operacje, ogólne przepisy dotyczące branży papierów wartościowych oraz konserwacja ksiąg i rejestrów;(3) kapitał netto;oraz (4) ochrona klientów oraz zarządzanie finansami i środkami pieniężnymi.
Kandydaci mają dwie godziny na zaliczenie egzaminu, przy czym do zdania egzaminu wymagany jest wynik 69% lub wyższy. W przeciwieństwie do innych egzaminów finansowych, seria 28 nie ma żadnych warunków wstępnych, chociaż kandydaci muszą być sponsorowani przez kwalifikującą się firmę członkowską, aby przystąpić do egzaminu.
Większość pytań egzaminacyjnych dotyczy operacji i ogólnego otoczenia regulacyjnego branży papierów wartościowych, a także wymogów kapitałowych netto i innych obowiązków firm finansowych. Inne główne obszary tematyczne obejmują protokoły ochrony aktywów klientów i zapewniania dokładności raportów finansowych.