Formularz SEC PRE 14A
Co to jest formularz SEC PRE 14A?
Formularz SEC PRE 14A, znany również jako wstępne oświadczenie o pełnomocnictwie, to formularz, który należy złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez lub w imieniu rejestrującego, gdy wymagane jest głosowanie akcjonariusza w sprawie niezwiązanej z kwestionowaną sprawa lub fuzja / przejęcie.
Kluczowe wnioski
- Formularz SEC PRE 14A jest wymagany dla wszystkich korporacji, które posiadają głosy akcjonariuszy.
- Nazywana również wstępną informacją dla akcjonariuszy, zawiera wszelkie istotne szczegóły związane z kwestiami poddawanymi pod głosowanie akcjonariuszy.
- Ogłoszenie o corocznych posiedzeniach, wybór dyrektorów, emisja akcji, zmiany w statucie spółki, propozycje akcjonariuszy i wynagrodzenie zarządu to wszystkie sprawy, które wymagałyby wypełnienia formularza PRE 14A.
Jak działa formularz SEC PRE 14A
Spółki składają formularz SEC PRE 14A w sytuacjach wymagających głosowania akcjonariuszy. SEC, niezależna federalna agencja rządowa odpowiedzialna za regulację rynków papierów wartościowych i ochronę inwestorów, wymaga formularza w celu dostarczenia akcjonariuszom spółki wystarczających informacji, aby umożliwić im podjęcie świadomego głosowania na nadchodzącym posiedzeniu lub upoważnienie pełnomocnika do głosowania w akcjach w ich imieniu.
Formularz SEC PRE 14A zawiera informacje o: dacie, godzinie i miejscu zgromadzenia wspólników; odwołanie pełnomocnictwa; prawo dysydenta do oceny; osoby składające zamówienie; bezpośredni lub pośredni interes niektórych osób w sprawach, które mają być przedmiotem działań; modyfikacja lub wymiana papierów wartościowych; sprawozdania finansowe; procedury głosowania; i inne szczegóły.
Formularz PRE 14A, znany również jako „wstępne pełnomocnictwo niezwiązane z kwestią sporną lub fuzją / przejęciem”, jest wymagany zgodnie z sekcją 14 (a) ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Formularz jest składany w SEC po udzieleniu akcjonariuszom wstępnego pełnomocnictwa i pomaga organowi regulacyjnemu w zapewnieniu przestrzegania praw akcjonariuszy. Spółki lub inne podmioty zgłaszające, takie jak akcjonariusze, muszą ujawnić wszystkie istotne szczegóły związane z kwestiami przedstawionymi do głosowania akcjonariuszy.
Kiedy jest używany formularz SEC PRE 14A?
Przykłady planowanych działań, które spowodowałyby złożenie formularza PRE 14A, obejmują decyzje dotyczące emisji akcji, zmian w statucie spółki, propozycje akcjonariuszy, wynagrodzenie zarządu i ograniczone dotacje na akcje.
Sprawy, w których głosowanie dotyczy tylko jednej sprawy, takiej jak propozycja akcjonariusza lub wybór niezależnego audytora, nie wymaga wypełnienia formularza PRE 14A.
Wymagania dotyczące formularza SEC PRE 14A
Z pewnymi wyjątkami, zaprojektowanych przez SEC do”łagodzenia rejestrujących oraz Komisja zbędnych obciążeń administracyjnych„, rejestrujący musi złożyć pięć kopii wstępnych sprawozdań proxy z SEC co najmniej 10 dni kalendarzowych przed wysłaniem ich do serwera proxy materiałów posiadaczy papierów wartościowych.
Czasami pracownicy SEC mogą komentować i żądać wyjaśnień lub poprawek do wstępnych wniosków o pełnomocnictwo. W takim przypadku zgłaszający zostaną powiadomieni w ciągu 10 dni.
Nie ma opłat za złożenie pełnomocnictwa w związku z niektórymi rodzajami wniosków, w tym także z dorocznym walnym zgromadzeniem spółki (ZWZ).
Prawdziwy przykład formularza SEC PRE 14A
W dniu 21 marca 2018 r. Firma PACCAR Inc. wysłała akcjonariuszom zawiadomienie o zaproszeniu na swoje doroczne zgromadzenie akcjonariuszy 1 maja w Bellvue w stanie Waszyngton. Na ponad 40 stronach opisano punkty porządku obrad, którymi należy się zająć podczas zgromadzenia – w tym wybór kilku dyrektorów – i zawierał on formularze oświadczeń pełnomocników do zwrotu.