Seria 24

Co to jest seria 24?

Seria 24 to egzamin i licencja uprawniająca do nadzorowania i zarządzania działalnością oddziału u maklera-dealera. Egzamin ten jest również znany jako General Seccipal Principal Qualification Examination i został opracowany w celu sprawdzenia wiedzy i kompetencji kandydatów, którzy chcą zostać podstawowymi zleceniodawcami papierów wartościowych. Czynności nadzorcze dozwolone po zdaniu egzaminu obejmują przestrzeganie przepisów dotyczących działalności handlowej i rynkowej, gwarantowanie emisji i reklamę.

Egzamin Series 24 jest administrowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i obejmuje takie tematy, jak korporacyjne papiery wartościowe, fundusze powiernicze na rynku nieruchomości, handel, konta klientów i wytyczne regulacyjne. Aby kwalifikować się do rejestracji głównej, kandydat musi zdać egzamin Series 24, egzamin z podstaw branży papierów wartościowych (SIE) i jeden z następujących pięciu egzaminów kwalifikacyjnych na poziomie reprezentatywnym: Seria 7, 57, 79, 82 lub 86/87. Kandydaci mogą również zdawać egzaminy Series 24 i Series 16, ale nie SIE i kwalifikować się do rejestracji głównego naukowca.

Zrozumienie egzaminu Series 24

Egzamin składa się z 150 pytań punktowanych i 10 pytań bez punktacji, a pytania bez punktacji są losowo rozłożone w trakcie egzaminu. Aby zdać, kandydat musi poprawnie odpowiedzieć na co najmniej 105 pytań ze 150 punktów. Odpowiada to wynikowi 70%. Administrator testów udostępnia kalkulatory elektroniczne oraz tablice suchościeralne i markery. Żadne inne kalkulatory, materiały referencyjne ani materiały do ​​nauki nie są dozwolone w pokoju egzaminacyjnym.

Na zaliczenie egzaminu kandydaci mają maksymalnie 3 godziny i 45 minut. Firma członkowska FINRA lub inne właściwe firmy mogą zarejestrować kandydata do przystąpienia do egzaminu, wypełniając formularz U4 i wnosząc opłatę egzaminacyjną w wysokości 120 USD.

Treść serii 24 jest pogrupowana w pięć głównych funkcji zawodowych, które generalny mocodawca papierów wartościowych regularnie wykonuje w pracy dla maklera-dealera. Te funkcje zawodowe obejmują:

• Nadzór nad rejestracją działalności brokera-dealera i zarządzania personelem (dziewięć pytań): Obejmuje to wymogi regulacyjne i zwolnienia, różnice między różnymi rejestracjami, zatrudnianie i rejestrację osób powiązanych oraz utrzymywanie rejestracji.
• Nadzór nad ogólną działalnością maklera-dealera (45 pytań): Obejmuje to opracowywanie, wdrażanie i aktualizację polityk firmy; pisemne procedury nadzorcze; i kontroli. Obejmuje również nadzór nad postępowaniem osób stowarzyszonych; postępowanie dyscyplinarne; nadzór nad odszkodowaniami; oraz rozwój, ocenę i dostarczanie produktów i usług.
• Nadzór nad działaniami związanymi z klientami detalicznymi i instytucjonalnymi (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad otwieraniem nowych kont i utrzymywaniem istniejących kont, a także monitorowanie wystąpień i innych komunikatów publicznych. Ponadto obejmuje przegląd transakcji, zaleceń i działań na koncie pod kątem prawidłowych ujawnień.
• Nadzór nad transakcjami handlowymi i rynkowymi (32 pytania): Obejmuje to nadzór nad wprowadzaniem, trasowaniem i realizacją zleceń, a także prawidłową rezerwacją i rozliczaniem transakcji oraz przeglądem wykonań pod kątem zgodności.
• Nadzór nad bankowością inwestycyjną i badaniami (32 pytania): obejmuje opracowywanie i utrzymywanie zasad, procedur i kontroli związanych z działalnością i badaniami w zakresie bankowości inwestycyjnej. Obejmuje również przegląd i zatwierdzanie ujawnień inwestorów, poradników i materiałów marketingowych.