Seria 79
Co to jest seria 79?
Egzamin Series 79, znany w pełni jako egzamin kwalifikacyjny na przedstawiciela bankowości inwestycyjnej (IB), jest testem używanym do określenia, czy zarejestrowany przedstawiciel zdobył wiedzę, umiejętności i etykę, aby zostać bankierem inwestycyjnym. Egzamin jest przeprowadzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i ocenia kompetencje osób poszukujących stanowisk w bankowości inwestycyjnej poprzez określenie, czy mają odpowiednią wiedzę na temat fuzji i przejęć, wykupów, restrukturyzacji finansowej, publicznej bankowości inwestycyjnej i refinansowania, między innymi tematy. Osoby, które chcą przystąpić do egzaminu, muszą być sponsorowane przez firmę członkowską FINRA.
Kluczowe wnioski
- Egzamin Series 79 ma na celu ustalenie, czy przedstawiciel finansowy ma kwalifikacje do zostania bankierem inwestycyjnym.
- Egzamin składa się z 175 pytań, koncentrujących się między innymi na danych, ubezpieczeniach i nowych transakcjach finansowania, restrukturyzacji, fuzjach i przejęciach oraz ogólnych zasadach branży zabezpieczeń.
- Kandydaci, którzy zdadzą egzamin, mogą uczestniczyć w ofertach dłużnych i kapitałowych, fuzjach i przejęciach, sprzedaży aktywów i innych czynnościach z zakresu bankowości inwestycyjnej.
Zrozumienie serii 79
Egzamin Series 79 jest przeznaczony dla zarejestrowanego przedstawiciela, którego umiejętności w branży finansowej są bardziej szczegółowe niż osoby przystępujące do szerszego egzaminu Series 7, przeznaczonego dla maklerów giełdowych. W 2009 r. Uchwalono nowe zasady, aby lepiej przygotować osoby, szczególnie do czynności bankowości inwestycyjnej lub nadzoru nad tą działalnością. Egzamin został zmieniony w październiku 2018 r. I jest obecnie wymogiem współwymaganym wraz z egzaminem Securities Industry Essentials (SIE).
Maklerzy giełdowi w Stanach Zjednoczonych muszą zdać szerszy egzamin Series 7, jeśli chcą uzyskać licencję na handel; Licencja serii 7 pozwala na obrót wszystkimi papierami wartościowymi z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych.
Seria 79 Focus
Egzamin składa się z 175 pytań i koncentruje się na czterech różnych obszarach funkcjonalnych. Liczba pytań w każdej sekcji jest ujęta w nawiasach: 1. Gromadzenie, analiza i ocena danych (75 pytań) 2. Gwarantowanie / nowe transakcje finansowania, rodzaje ofert i rejestracja papierów wartościowych (43 pytania) 3. Fuzje i przejęcia, Oferty przetargowe i transakcje restrukturyzacji finansowej (34 pytania) 4. Ogólne przepisy dotyczące branży papierów wartościowych (23 pytania)
Seria 79 Warunki wstępne
Chociaż kandydat musi być sponsorowany przez firmę członkowską FINRA, aby przystąpić do egzaminu Serii 79, nie ma żadnego warunku wstępnego.
Egzamin jest przeprowadzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), a kandydat musi być sponsorowany przez firmę członkowską FINRA.
Seria 79 Dozwolone czynności
Osoby, które przejdą serię 79, mogą wykonywać następujące czynności:
– Oferty dłużne i kapitałowe, w tym oferty prywatne i oferty publiczne – Fuzje i przejęcia – Oferty przetargowe – Restrukturyzacje finansowe – Sprzedaż aktywów – Inwestycje lub inne reorganizacje przedsiębiorstw – Transakcje łączenia przedsiębiorstw
Seria 79 przykładowych pytań
1. Zajmuję się bankowością inwestycyjną, która ogranicza się do strukturyzacji ofert prywatnych papierów wartościowych w mojej firmie. Jakie rejestracje będę potrzebować, aby wziąć udział w tym działaniu?
Możesz zarejestrować się jako Przedstawiciel Bankowości Inwestycyjnej (IB), zdając Egzamin Series 79 lub jako Przedstawiciel ds. Prywatnej Oferty Papierów Wartościowych (PR), zdając Egzamin Series 82.
2. Działalność mojej firmy ogranicza się zarówno do strukturyzacji, jak i do sprzedaży ofert prywatnych papierów wartościowych. Jakie rejestracje będę potrzebować, aby brać udział w obu rodzajach działań?
Masz dwie możliwości rejestracji, aby brać udział w tych działaniach: (a) zarejestrować się jako Przedstawiciel ds. Prywatnych Ofert Papierów Wartościowych (seria 82) lub (b) zarejestrować się jako Przedstawiciel Bankowości Inwestycyjnej (Seria 79) i albo jako Przedstawiciel Generalny Papierów Wartościowych (Seria 7) lub przedstawicielem korporacyjnych papierów wartościowych (seria 62).
3. Jestem zarejestrowany jako przedstawiciel ds. Bankowości inwestycyjnej (seria 79) zgodnie z regułą NASD 1032 (i) Ograniczony przedstawiciel – bankowość inwestycyjna. Zasada ta stanowi, że osoby, których działalność obejmuje „doradztwo w zakresie lub ułatwianie ofertowania dłużnych lub kapitałowych papierów wartościowych w drodze oferty prywatnej lub oferty publicznej, w tym… marketingu…”. musi zarejestrować się jako przedstawiciel ds. bankowości inwestycyjnej. Czy to oznacza, że mogę zaangażować się w działania typu roadshow i sprzedaż bezpośrednią związaną z ofertą dłużnych lub udziałowych papierów wartościowych bez uzyskiwania dodatkowych rejestracji?
Do kategorii rejestracji Przedstawicieli Bankowości Inwestycyjnej należy zaliczyć bankierów inwestycyjnych, którzy w ramach swojej działalności zawodowej doradzają lub ułatwiają marketing oferty. Obejmuje to takie działania, jak przygotowanie planu marketingowego, doradztwo w zakresie planu marketingowego przygotowanego przez zespół sprzedaży lub opracowywanie i / lub dostarczanie informacji do materiałów marketingowych. Nie obejmuje to jednak osób, które aktywnie promują ofertę i wchodzą w interakcję z inwestorami lub potencjalnymi inwestorami, np. Osoba, która bierze udział w roadshow. Taka osoba musiałaby być również zarejestrowana jako Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych (seria 7), Przedstawiciel Korporacyjnych Papierów Wartościowych (seria 62) lub Przedstawiciel ds. Prywatnych ofert papierów wartościowych (seria 82), w zależności od rodzaju oferty.
4. Jestem zarejestrowany jako Generalny Przedstawiciel Papierów Wartościowych (seria 7) i zajmuję się zarówno sprzedażą, jak i marketingiem ofert prywatnych i ofert publicznych. Czy potrzebuję dodatkowych rejestracji?
Jeśli zajmujesz się wyłącznie sprzedażą oferty lub aktywnym marketingiem oferty wśród inwestorów lub potencjalnych inwestorów, wystarczy zarejestrować się w Serii 7. Jeśli jednak chcesz zaangażować się w takie działania, jak przygotowanie planu marketingowego lub doradztwo w zakresie planu marketingowego przygotowanego przez zespół sprzedaży lub opracowywanie i / lub dostarczanie informacji do materiałów marketingowych, musisz być również zarejestrowany jako przedstawiciel ds. Bankowości inwestycyjnej ( Seria 79).
Szczegóły egzaminu Serii 79
Kandydaci otrzymują markery do tablic suchościeralnych / suchościeralnych i podstawowe kalkulatory elektroniczne, ponieważ niektóre pytania wymagają obliczeń. Egzamin może zawierać pytania wymagające użycia eksponatów, takich jak wykresy, wykresy i tabele.