Seria 14

Co to jest egzamin Series 14?

Seria 14 to egzamin finansowy dla profesjonalistów, którzy chcą zostać urzędnikami ds. Zgodności. W Stanach Zjednoczonych osoby, które są głównie odpowiedzialne za zapewnienie zgodności w swoich firmach, muszą zdać egzamin Series 14. Egzamin jest również obowiązkowy dla tych, którzy nadzorują 10 lub więcej członków zespołu odpowiedzialnych za zgodność.

Jak działa egzamin Series 14

Chociaż egzamin jest powszechnie nazywany po prostu Serią 14, jego pełna nazwa to Oficjalny Egzamin Kwalifikacyjny Zgodności. Jest nadzorowany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) i ma na celu zapewnienie, że specjaliści ds. Zgodności posiadają wiedzę niezbędną do skutecznego wykonywania swoich obowiązków.

Pierwotnie seria 14 została stworzona z inicjatywy nowojorskiej giełdy papierów wartościowych (NYSE), która chciała stworzyć jasny zestaw standardów dla urzędników ds. Zgodności w swoich instytucjach członkowskich. Specjaliści ci odgrywają ważną rolę w całym sektorze usług finansowych, ponieważ pomagają zapewnić, że firmy, handlowcy i inni specjaliści finansowi przestrzegają różnych zasad i przepisów określonych przez organy nadzoru finansowego. Ostatecznie te ramy zgodności są ważne, aby zagwarantować, że inwestorzy, przedsiębiorstwa i ogół społeczeństwa mają zaufanie do rynków kapitałowych.

Osiągnięcie serii 14 to trudny proces. Podobnie jak bardziej znanyegzamin Series 7, egzamin Series 14 jest wszechstronnym i trudnym egzaminem, składającym się ze 110 pytań wielokrotnego wyboru. Kandydaci mają trzy godziny na zaliczenie egzaminu, przy czym do zdania egzaminu potrzeba co najmniej 70%. W przeciwieństwie do innych egzaminów, takich jak Series 51, Series 14 nie ma kursów wstępnych.

Przykład egzaminu z serii 14 w prawdziwym świecie

Treść egzaminu Series 14 składa się z dziewięciu sekcji, obejmujących szeroki zakres tematów związanych ze zgodnością. Obejmują one ogólne zagadnienia, takie jak ogólny skład finansowego systemu regulacyjnego, a także kwestie bardziej techniczne, takie jak działalność firm brokersko-dealerskich oraz metody zapewnianiautrzymania zobowiązań kredytowych i innych wymogów kapitałowych.

Egzamin Series 14 obejmuje również pytania zaprojektowane do symulacji rzeczywistych interakcji z klientami, pracownikami i innymi typowymi interesariuszami. Te pytania, które stanowią około jednej czwartej egzaminu, mają pomóc kandydatom w nauce radzenia sobie z konfliktami interesów i poruszania się w innych kwestiach związanych z etyką zawodową.