Formularz SEC FN

Co to jest formularz SEC FN?

Formularz SEC FN jest wymagany od zagranicznych banków, ubezpieczycieli, holdingów i spółek zależnych, które chcą dokonać publicznych ofert papierów wartościowych w USA. Formularz, według Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC), jest zawiadomieniem o wyznaczeniu agent do obsługi niektórych instytucji zagranicznych.

Krótko mówiąc, formularz SEC FN jest wymagany przez zagraniczne firmy związane z usługami finansowymi w ramach oferty papierów wartościowych. Jest to część serii F zgłoszeń SEC, które dotyczą zagranicznych firm składających oferty w Stanach Zjednoczonych. Od 2002 r. Formularz SEC FN należy składać elektronicznie.

Jak działa formularz SEC FN

Formularz SEC FN jest bardziej formalnie znany jako „wyznaczenie agenta do obsługi procesów przez zagraniczne banki i zagraniczne firmy ubezpieczeniowe oraz niektóre z ich spółek holdingowych i finansowych spółek zależnych, które oferują publiczne oferty papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych”.

Formularz FN może być również określany jako „Wyznaczenie pełnomocnika do obsługi procesu przez banki zagraniczne i zagraniczne firmy ubezpieczeniowe na mocy ustawy o papierach wartościowych z 1933 r.”. Czynność ta – często określana jako „prawda o papierach wartościowych” – wymaga złożenia tych formularzy rejestracyjnych, które zawierają istotne fakty, w celu ujawnienia ważnych informacji przy rejestracji papierów wartościowych spółki. Pomaga to SEC w realizacji celów ustawy: umożliwienie inwestorom uzyskania istotnych informacji na temat oferowanych papierów wartościowych oraz zapobieganie oszustwom przy sprzedaży oferowanych papierów wartościowych.

SEC Form FN vs. Form FX

Jeśli zagraniczny emitent złożył już formularz SEC Form FX, jest zwolniony z obowiązku składania tego formularza zgodnie z ustawą o papierach wartościowych z 1933 r. Formularze FN i FX są używane do wyznaczenia agenta w USA do doręczeń. Emitenci są również zwolnieni z obowiązku składania formularza FN, jeżeli emitują dłużne papiery wartościowe lub akcje uprzywilejowane bez prawa głosu.

Wymagania i struktura formularza SEC FN

Według SEC formularz FN dotyczy trzech typów osób składających wnioski:

1. Zagraniczny emitent, który jest zagranicznym bankiem lub zagraniczną firmą ubezpieczeniową, z wyjątkiem definicji firmy inwestycyjnej na podstawie reguły 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] na mocy ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r.
2. Zagraniczny emitent będący finansową spółką zależną zagranicznego banku lub zagranicznego towarzystwa ubezpieczeniowego, zgodnie z definicją tych terminów w regule 3a-6 ustawy z 1940 r., Jeżeli taka finansowa spółka zależna jest wyłączona z definicji spółki inwestycyjnej na podstawie reguły 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] na mocy ustawy z 1940 roku
3. Zagraniczny emitent, który jest wyłączony z definicji firmy inwestycyjnej na mocy reguły 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] na mocy ustawy z 1940 r., Ponieważ niektóre lub wszystkie jego jednostki zależne, w których posiada większościowy udział, są zagranicznymi bankami lub zagranicznymi firmami ubezpieczeniowymi wyłączonymi z definicji firmy inwestycyjnej na podstawie reguły 3a-6 z ustawy z 1940 r

SEC dostarcza wzór formularza FN, który jest ważny do 31 maja 2021 r. Sześć kopii formularza FN należy złożyć w SEC, z których jeden należy podpisać ręcznie. Szacowany czas potrzebny na złożenie formularza FN to jedna godzina. Zawiera między innymi nazwę zgłaszającego, niezależnie od tego, czy zgłoszenie jest oryginalne czy też jest poprawką, imię i nazwisko rejestrującego, rodzaj formularza, numer pliku (jeśli jest znany), który złożył formularz i datę jego złożenia.