Ile prób w teście serii 7 jest dozwolonych?
Aby zostać brokerem na poziomie podstawowym, należy zdać egzamin Series 7, nazywany również egzaminem na przedstawiciela ds. Papierów wartościowych. Urząd Regulacji branży finansowej (FINRA) zarządza egzamin. Organizacja nie nałożyła żadnych ograniczeń co do liczby prób zdania egzaminu Series 7 i nie ma żadnego specjalnego wykształcenia wymaganego do przystąpienia do egzaminu.
Kluczowe wnioski
- Egzamin Series 7 to test, który makler giełdowy musi zdać, jeśli chce uzyskać licencję na obrót różnymi papierami wartościowymi.
- Test jest przeprowadzany przez FINRA, a kandydat, który chce do niego przystąpić, musi być sponsorowany przez firmę członkowską FINRA; istnieją również inne wymagania kwalifikacyjne serii 7.
- Oprócz serii 7 kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essential (SIE), który sprawdza podstawową wiedzę na temat branży papierów wartościowych; jest również administrowany przez FINRA.
- Kandydat może podchodzić do egzaminu Serii 7 dowolną liczbę razy; jednakże przez pierwsze trzy razy kandydat musi odczekać 30 dni przed ponowną próbą; po pierwszych trzech próbach kandydat musi czekać sześć miesięcy.
Ograniczenia czasowe
Istnieją jednak ograniczenia dotyczące ilości czasu, jaki musi upłynąć między kolejnymi próbami egzaminacyjnymi. W przypadku pierwszych trzech prób zdania egzaminu należy odczekać 30 dni po każdej próbie, zanim ponownie podejmiecie próbę zdania egzaminu. Na każdą kolejną próbę po pierwszych trzech musisz odczekać sześć miesięcy.
Możesz podchodzić do egzaminu tyle razy, ile chcesz, pod warunkiem, że odczekasz odpowiednią ilość czasu przed ponownym przystąpieniem do testu.
Egzamin SIE
Od października 2019 r. Kandydaci muszą również zdać egzamin Securities Industry Essential (SIE) oprócz egzaminu Series 7, aby zostać ogólnym przedstawicielem ds. Papierów wartościowych.
SIE sprawdza wiedzę kandydata na temat bardziej podstawowych informacji dotyczących branży papierów wartościowych, w tym podstaw pracy w tej branży.
Według FINRA, SIE jest egzaminem na poziomie wprowadzającym, który „ocenia wiedzę kandydata na temat podstawowych informacji dotyczących branży papierów wartościowych, w tym pojęć fundamentalnych dla pracy w branży, takich jak rodzaje produktów i związane z nimi ryzyko; struktura rynków branży papierów wartościowych, regulacje agencje i ich funkcje oraz zabronione praktyki. ”
Egzamin Series 7 jest formalnie nazywany egzaminem kwalifikacyjnym General Securities Representative.
Co to jest seria 7?
Maklerzy giełdowi w Stanach Zjednoczonych muszą zdać egzamin Series 7, jeśli chcą uzyskać licencję na obrót papierami wartościowymi. Zdanie egzaminu Series 7 pozwala maklerowi handlować różnymi papierami wartościowymi, z wyjątkiem towarów i kontraktów terminowych.
W szczególności kandydaci, którzy przejdą serię 7, mogą handlować akcjami, funduszami inwestycyjnymi, opcjami, miejskimi papierami wartościowymi i zmiennymi kontraktami. Sprzedaż nieruchomości lub ubezpieczeń na życie wymagałaby różnych licencji.
Chociaż posiadanie licencji Series 7 jest ważne, wiele stanów wymaga, aby zarejestrowani przedstawiciele również zdali egzamin Series 63, zwany również egzaminem z prawa stanowego na rzecz agenta papierów wartościowych.
Aby dowiedzieć się więcej o Serii 7, zobacz Przewodnik po Egzaminie Serii 7.