Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych (CSI)
Co to jest Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych (CSI)?
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych jest wiodącym kanadyjskim dostawcą profesjonalnych poświadczeń i programów zgodności dla branży usług finansowych. Jego oznaczenia są uznawane przez Kanadyjską Organizację Regulacyjną Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) i Kanadyjskich Administratorów Papierów Wartościowych (CSA), przy czym wiele oznaczeń jest wymaganych do prowadzenia działalności w branży papierów wartościowych w prowincjach i terytoriach Kanady.
Kluczowe wnioski
- Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych jest dostawcą poświadczeń, programów zgodności i materiałów edukacyjnych dla kanadyjskiej branży usług finansowych.
- CSI współpracuje z najpotężniejszymi organami nadzoru finansowego w Kanadzie, w tym Kanadyjską Organizacją Regulacyjną Przemysłu Inwestycyjnego oraz Kanadyjskimi Administratorami Papierów Wartościowych.
- CSI oferuje kurs w zakresie kanadyjskich papierów wartościowych, który jest wymagany dla osób fizycznych, które pracują jako zarejestrowani przedstawiciele w kanadyjskiej branży papierów wartościowych.
Zrozumienie Kanadyjskiego Instytutu Papierów Wartościowych
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych jest częścią kanadyjskiej branży papierów wartościowych od 1970 roku. Zaczynał jako organizacja non-profit, aw 2002 roku stał się podmiotem nastawionym na zysk. W 2010 roku został przejęty przez Moody’s Corporation. W ramach Moody’s Corporation CSI działa jako odrębna firma.
Kanadyjski Instytut Papierów Wartościowych zapewnia wsparcie w zakresie licencjonowania Kanadyjskiej Organizacji Regulacyjnej Przemysłu Inwestycyjnego, kanadyjskiego odpowiednika Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w USA CSI oferuje Kanadyjski Kurs Papierów Wartościowych (CSC), który jest wymagany dla osób pracujących jako zarejestrowany przedstawiciel w kanadyjskiej branży papierów wartościowych. Każda prowincja Kanady ma swoją własną komisję ds. Papierów wartościowych, co prowadzi do różnych wymagań dla specjalistów ds. Papierów wartościowych w zależności od jurysdykcji.
Licencje, referencje i edukacja CSI
Licencje, dane uwierzytelniające i materiały edukacyjne CSI są skierowane głównie do Kanadyjczyków, ale także współpracują z innymi regionami. Posiada partnerstwa edukacyjne z Chinami, Europą, Bliskim Wschodem, Karaibami i Ameryką Środkową. Niektóre z jego oznaczeń są również uznawane na całym świecie, co pozwala na zastępstwo na egzaminach regulacyjnych.
CSI jest głównym operatorem licencji, szkoleń i zasobów edukacyjnych dla kanadyjskiej branży papierów wartościowych. CSI oferuje ponad 170 kursów z zakresu bankowości detalicznej, planowania finansowego i ubezpieczeń, zarządzania inwestycjami i handlu, zarządzania majątkiem i bankowości prywatnej, bankowości biznesowej oraz zarządzania, nadzoru i zgodności. Jego zajęcia i testy są łatwo dostępne online i za pośrednictwem różnych centrów egzaminacyjnych.
Najpopularniejszym oznaczeniem CSI jest Kanadyjski Kurs Papierów Wartościowych. CSC było pierwszym oznaczeniem oferowanym w Kanadzie, a jego dostępność rozpoczęła się w 1964 r. CSC jest podstawowym wymaganiem do pracy w wielu obszarach usług finansowych w Kanadzie. Zwykle jest wymagany w różnych prowincjach i terytoriach do pracy w sektorze papierów wartościowych. CSC jest również elementem przepisów, które mogą zezwalać na zwolnienie kanadyjskiego specjalisty finansowego z egzaminu US Securities Industry Essentials (SIE).
Fundusze inwestycyjne w Kanadzie (IFC) to kolejne popularne oznaczenie CSI wśród profesjonalistów finansowych. Służy jako licencja dla dealerów funduszy inwestycyjnych.
Inne kursy oferowane przez CSI obejmują:
- Podręcznik postępowania i praktyk (CPH)
- Podstawy zarządzania majątkiem (WME)
- Techniki zarządzania inwestycjami (IMT)
- Techniki zarządzania portfelem (PMT)
- Kurs Podstawy instrumentów pochodnych (DFC)
- Kurs licencjonowania opcji (OLC)
- Kurs licencjonowania kontraktów futures (FLC)
- Kurs dla partnerów, dyrektorów i starszych oficerów (PDO)
- Kurs dla kierowników oddziałów (BMC)
- Kurs egzaminacyjny dla kanadyjskich nadzorców towarów (CCSE)
- Egzamin kwalifikacyjny dla Chief Compliance Officers (CCO)
- Egzamin kwalifikacyjny dla dyrektorów finansowych (CFO)
- Kurs Opcji Supervisorów (OPSC)
- Kurs Branch Compliance Officer’s (BCO)
- Kanadyjski kurs ubezpieczeniowy (CIC)
- Szkolenie handlowców (TTC)
CSI oferuje również następujące programy certyfikatów:
- Certyfikat Kredytu Komercyjnego
- Certyfikat z bankowości dla małych firm
- Oznaczenie Personal Financial Planner (PFP)
- Certyfikat w zakresie zaawansowanego doradztwa inwestycyjnego
- Certyfikat w zakresie doradztwa w zakresie zaawansowanych funduszy inwestycyjnych
- Certyfikat w zakresie strategii rynku instrumentów pochodnych
- Certyfikat w zakresie obrotu i sprzedaży akcji
- Certyfikat w zakresie handlu i sprzedaży o stałym dochodzie
- Certyfikat zgodności dealera inwestycyjnego
- Certyfikat analizy technicznej
- Oznaczenie Chartered Investment Manager (CIM)
- Członek CSI (FCSI)
- Certyfikat z zarządzania bankowością
- Certyfikat zgodności dealera inwestycyjnego
- Certyfikat Certified International Wealth Manager (CIWM)
- MTI – Estate and Trust Professional