Jakie mam możliwości, jeśli nie zdam egzaminu Series 63?
Według North American Securities Administrators Association (NASAA) dana osoba może podchodzić do egzaminu Series 63, 65 lub 66 nieograniczoną liczbę razy, pod warunkiem spełnienia odpowiednich wymagań dotyczących okresu oczekiwania.
Po tym, jak dana osoba nie zda egzaminu po raz pierwszy, należy odczekać co najmniej 30 dni, zanim można będzie zaplanować drugie podejście do tego egzaminu. Po drugiej nieudanej próbie następuje kolejny okres oczekiwania wynoszący co najmniej 30 dni. Jeśli egzamin nie zostanie zaliczony trzykrotnie lub więcej, istnieje okres oczekiwania wynoszący co najmniej 180 dni na zaplanowanie każdego kolejnego powtórzenia testu.
Zwolnienia ze 180-dniowego okresu oczekiwania są przyznawane rzadko. Jak podano na stronie internetowej NASAA, powodem tego jest to, że pytania testowe są wybierane losowo z istniejącego banku pytań, a jeśli test jest wykonywany wystarczająco dużo razy, te same pytania się powtarzają. Egzamin staje się wtedy raczej sprawdzianem zapamiętywania niż kompetencji.
Okresy oczekiwania są jednak wyłączne dla każdego z egzaminów NASAA. Oznacza to, że jeśli dana osoba nie zda egzaminu Series 63, formalnie znanego jako egzamin z Unified Securities State Law Examination, nie ma okresu oczekiwania na przystąpienie do egzaminu Series 65 (egzamin z prawa inwestycyjnego NASAA) ani testu Series 66 (NASAA Uniform Combined State). Egzamin prawniczy).
Większość stanów, ale nie wszystkie, wymaga od osoby zdania egzaminu Series 63, aby zostać licencjonowanym agentem papierów wartościowych. Jednak wymagania, aby zostać agentem, różnią się w zależności od stanu.
Okresy oczekiwania na egzaminy Serii 63, 65 i 66 odzwierciedlają te obowiązujące w przypadku egzaminów sponsorowanych bezpośrednio przez Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w celu awansu zawodowego specjalistów finansowych.
FINRA zarządza egzaminami Serii 63, 65 i 66 w imieniu NASAA.
FINRA to organ regulacyjny utworzony po połączeniu Krajowego Stowarzyszenia Dealerów Papierów Wartościowych z komitetem regulacyjnym giełdy nowojorskiej. FINRA jest odpowiedzialna za zarządzanie biznesem między brokerami, dealerami i inwestorami.