Formularz SEC 10-C
Co to jest formularz SEC 10-C?
Formularz SEC 10-C był formularzem składanym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez firmy, których papiery wartościowe były notowane wsystemie notowań międzydealerowych NASDAQ. Formularz ten był stosowany za każdym razem, gdy nastąpiła zmiana wyemitowanych akcji przekraczająca 5% lub gdy nastąpiła zmiana nazwy emitenta.
Kluczowe wnioski
- Formularz SEC 10-C był formularzem składanym w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przez firmy, których papiery wartościowe były notowane w systemie notowań międzydealerowych NASDAQ.
- Formularz ten był stosowany za każdym razem, gdy nastąpiła zmiana wyemitowanych akcji przekraczająca 5% lub gdy nastąpiła zmiana nazwy emitenta.
- Wymóg złożenia formularza SEC 10-C został uwzględniony w zasadach 13a-17 i 15d-17 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Zrozumienie formularza 10-C
Wymóg złożenia formularza SEC 10-C został uwzględniony w zasadach 13a-17 i 15d-17 ustawy o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r. Firmy były zobowiązane do złożenia tego raportu w ciągu 10 dni od wprowadzenia niezbędnych zmian wskazanych na formularzu.
Formularz SEC 10-C był stosunkowo krótkim dokumentem, który wymagał podstawowych informacji o emitencie, zmianie emitenta w wyemitowanych akcjach oraz wszelkich zmianach nazwy emitenta.
Oprócz nazwy emitenta i danych kontaktowych, formularz 10-C wymagał od emitenta podania nazwy papieru wartościowego (tj. Akcji zwykłych, dłużnych papierów wartościowych, pochodnych papierów wartościowych itp.), Liczby akcji pozostających w obrocie, które wyemitowali przed zmianę oraz liczbę akcji pozostających w obrocie, jakie wyemitowały po zmianie. Ponadto zobowiązał emitenta do podania daty wejścia w życie zmiany.
Formularz 10-C wymagał również, aby emitent wymienił środki, za pomocą których nastąpił wzrost liczby akcji pozostających w obrocie, czy to poprzez fuzję, przejęcie, dystrybucję, wymianę, podział akcji, nabycie akcji na rzecz Skarbu Państwa, czy w inny sposób. Dokument wymagał również od emitentów krótkiego opisu transakcji, która doprowadziła do zwiększenia lub zmniejszenia liczby wyemitowanych akcji.
Formularz został wycofany w 1997 r., A ostatnie zgłoszenie miało miejsce 21 sierpnia tego roku.
Przykład zgłoszenia SEC Form 10-C
Na przykład formularz 10-C złożony w SEC w 1996 r. Przez Steris Corporation udokumentował wzrost liczby akcji zwykłych wyemitowanych przez spółkę z 17 943 860 do 33 129 301 od 13 maja 1996 r.
Formularz 10-C został wycofany w 1997 r., A ostatnie zgłoszenie miało miejsce 21 sierpnia tego roku.
Steris Corporation poinformowała, że zmiana w wyemitowanych akcjach nastąpiła w wyniku połączenia z AMSCO International, Inc., w którym każda akcja zwykła AMSCO International została wymieniona na akcję zwykłą Steris Corporation, której wówczas wartość wynosiła 0,46 USD.
Formularz 10-C wymagał również, aby emitenci zgłaszali wszelkie zmiany nazwy, w tym ich nazwy przed zmianą, ich nazwy po zmianie oraz daty wejścia w życie zmiany statutu stosowanej do zmiany ich nazwy, a także daty zatwierdzenia przez akcjonariuszy zmiany nazwy, jeśli była wymagana. Steris nie zgłosił zmiany nazwy na formularzu 10-C z maja 1996 r.