Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego Kanady (IIROC)
Co to jest kanadyjska organizacja regulacyjna branży inwestycyjnej (IIROC)?
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) to organizacja odpowiedzialna za nadzorowanie dealerów inwestycyjnych, brokerów oraz działalność handlową na rynkach instrumentów dłużnych i kapitałowych w Kanadzie. Organizacja ma mandat do ochrony inwestorów i ma w tym celu różne uprawnienia.
Zrozumienie Kanadyjskiej Organizacji Regulacyjnej Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC)
Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) jest organizacją samoregulacyjną i jest odpowiednikiem Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w Stanach Zjednoczonych. Założona w 2008 roku, jej celem jest utrzymanie uczciwych i uporządkowanych rynków oraz regulowanie całego handlu papierami wartościowymi w kraju – w tym sprzedaży związanej z inwestycjami prowadzonej przez brokerów, agentów i doradców finansowych.
Kluczowe wnioski
- Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC) jest organizacją samoregulacyjną, w przybliżeniu odpowiednikiem Urzędu Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) w Stanach Zjednoczonych.
- IIROC działa na podstawie Nakazów Uznania wydanych przez prowincjonalne i terytorialne komisje papierów wartościowych, które tworzą kanadyjskich administratorów papierów wartościowych (CSA).
- Celem IIROC jest utrzymanie uczciwych i uporządkowanych rynków oraz regulowanie całego handlu związanego z papierami wartościowymi w kraju.
- IIROC ma quasi-sądowe uprawnienia do ustanawiania i egzekwowania prawa na kanadyjskich rynkach papierów wartościowych i rynków obrotu oraz może nakładać grzywny, zawieszenia i inne działania dyscyplinarne.
- Niektóre z funkcji IIROC obejmują pisanie regulacyjnych i inwestycyjnych standardów branżowych oraz ich egzekwowanie, sprawdzanie doradców inwestycyjnych, przeprowadzanie przeglądów zgodności finansowej, ustalanie minimalnych wymogów kapitałowych i prowadzenie postępowań dyscyplinarnych.
IIROC działa na podstawie Nakazów Uznania wydanych przez prowincjonalne i terytorialne komisje papierów wartościowych, które tworzą kanadyjskich administratorów papierów wartościowych (CSA). Ma quasi-sądowe uprawnienia do ustanawiania i egzekwowania prawa na kanadyjskich rynkach papierów wartościowych i rynków obrotu – i może nakładać grzywny, zawieszenia i inne działania dyscyplinarne przeciwko firmom, brokerom i doradcom przestępczym.
Firmy regulowane przez IIROC uczestniczą również w kanadyjskim funduszu ochrony inwestorów (CIPF), który chroni inwestorów indywidualnych w przypadku upadłości firmy inwestycyjnej. Zgodnie z Umową branżową pomiędzy CIPF i IIROC, IIROC rekomenduje Dyrektora Branżowego do nominacji do Zarządu CIPF.
Co robi Kanadyjska Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego
Organizacja Regulacyjna Przemysłu Inwestycyjnego Kanady pełni kilka funkcji, w tym:
- Pisanie reguł, które wyznaczają wysokie standardy regulacyjne i inwestycyjne oraz egzekwowanie tych zasad.
- Sprawdzanie wszystkich doradców inwestycyjnych zatrudnionych przez firmy regulowane przez IIROC, aby upewnić się, że mają dobry charakter, są odpowiednio przeszkoleni i pomyślnie ukończyli wszystkie wymagane kursy edukacyjne, kontrole przeszłości i programy.
- Przeprowadzanie przeglądów zgodności finansowej i ustalanie minimalnych wymogów kapitałowych, aby zapewnić firmom wystarczający kapitał.
- Przeprowadzanie przeglądów zgodności w celu sprawdzenia procedur handlowych firm handlowych. Przeglądy mają na celu ocenę, czy procedury biura handlowego są zgodne z zasadami Universal Market Integrity Rules (UMIR) i obowiązującymi prowincjonalnymi przepisami dotyczącymi papierów wartościowych.
- Prowadzenie nadzoru rynku i analiza przeglądu transakcji w celu zapewnienia, że handel jest prowadzony zgodnie z UMIR i obowiązującym regionalnym prawem papierów wartościowych.
- Badanie możliwych niewłaściwych zachowań dealera lub rynku przez jego firmy dealerskie, osoby zatwierdzone i innych uczestników rynku.
- Wnoszenie postępowań dyscyplinarnych, które mogą skutkować karami, w tym grzywnami, zawieszeniami i stałymi zakazami lub wypowiedzeniami dla osób fizycznych i firm.