Jak długo ważny jest egzamin Series 63, jeśli nie jestem już zarejestrowany?
Series 63 egzamin, znany również jako Securities Uniform State Law egzaminu, jest badanie stanu dla przedstawicieli maklerską. Egzamin jest egzaminowany przez North American Securities Administrators Association (NASAA) i zarządzany przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Zrozumienie egzaminu Series 63
Zazwyczaj każda osoba zainteresowana przystąpieniem do egzaminu Series 63 robi to za pośrednictwem swojego pracodawcy. Pracodawca musi być firmą członkowską FINRA i wykazywać chęć przystąpienia do egzaminu.
Ten sam proces dotyczy również egzaminów Series 65 i Series 66 prowadzonych przez FINRA. Jednak osoby, które są obecnie bezrobotne, w okresie przejściowym, nie pracują w firmie członkowskiej FINRA lub nie są powiązane z firmą korzystającą z internetowego systemu CRD FINRA, mogą również poprosić o rejestrację na stronie internetowej FINRA iotworzyć okno rejestracji, aby się zarejestrować.
Jak długo ważny jest wynik egzaminu z serii 63?
Większość stanów akceptuje pozytywny wynik Serii 63, który ma mniej niż dwa lata. Po dwóch latach akceptacja wyniku zależy od polityki danego stanu i nie jest gwarantowana. Dopóki zarejestrowana osoba pozostaje zatrudniona w firmie, która sponsorowała pierwszą rejestrację na egzamin, wynik Serii 63 pozostaje ważny. Jeżeli osoba ta zostanie rozwiązana lub opuści firmę, rejestracja stanowa Serii 63 również się kończy.
Następnie osoba ma dwa lata na uzyskanie licencji lub ponownej rejestracji poprzez znalezienie innego pracodawcy na podstawie tego samego wyniku egzaminu, zanim wynik egzaminu wygaśnie. Należy zauważyć, że jeśli kandydat przenosi się do innego stanu, wymagania dotyczące wymagań wstępnych Serii 63 również mogą ulec zmianie. Podczas gdy większość stanów wymaga serii 63 (obok licencji serii 6 lub 7) do sprzedaży papierów wartościowych, zdanie egzaminu nie jest obowiązkowe w Kolorado, Florydzie, Luizjanie, Maryland, Ohio, Dystrykcie Kolumbii i Portoryko.
Kiedy zarejestrowane osoby opuszczają firmy sponsorujące, firma sponsorująca zazwyczaj składa formularz U5, aby zakończyć rejestrację tego pracownika. Nowy pracodawca musi następnie wypełnić formularz U4, aby odnowić rejestrację kandydata. Niektórzy pracownicy nie są zobowiązani do rejestracji, ale robią to na wniosek pracodawcy.
Uwagi specjalne
Stanowe organy regulacyjne mogą również zdecydować o zaoferowaniu zwolnienia w pewnych okolicznościach, gdy rejestracja wygaśnie. Zwykle zwolnienia są oferowane pracownikom, którzy nadal pracują w branży usług finansowych, ale pełnią inną rolę, która zazwyczaj nie wymaga rejestracji państwowej. Więcej informacji na temat zwolnień można uzyskać, kontaktując się z organami nadzoru stanowego. NASAA prowadzi listę stanowych organów regulacyjnych i podaje ich dane kontaktowe.
Należy również zauważyć, że niektórzy pracodawcy wymagają rejestracji wykraczającej poza minimalne wymagania stanowe. Poszczególne stany różnią się również pod względem karier finansowych wymaganych do uzyskania rejestracji i licencji. Na przykład przyjmowanie zleceń dotyczących papierów wartościowych jest wystarczające, aby w niektórych stanach wymagana była rejestracja. Kandydaci do egzaminów powinni skontaktować się ze swoimi pracodawcami i organami regulacyjnymi w celu znalezienia polityk obowiązujących w danym stanie, które mają zastosowanie do zawodowych karier finansowych, które ich interesują.