SEC Wydział Wykonawczy
Co to jest Wydział Wykonawczy SEC?
Wydział Egzekucji Amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest odpowiedzialny za badanie możliwych naruszeń przepisów i regulacji dotyczących papierów wartościowych.
Wydział ds. Egzekwowania może być postrzegany jako policja SEC. Ponieważ głównym celem SEC jest egzekwowanie prawa w zakresie papierów wartościowych, oddział ten ma kluczowe znaczenie dla wypełniania jego mandatu.
Zrozumienie Wydziału Wykonawczego SEC
Według strony internetowej SEC, do najczęstszych naruszeń prawa papierów wartościowych należą manipulowanie cenami rynkowymi, kradzież środków lub papierów wartościowych klienta, wykorzystywanie informacji poufnych, naruszenie odpowiedzialności brokerów-dealerów za sprawiedliwe traktowanie klientów oraz fałszywe przedstawienie lub pominięcie istotnych faktów dotyczących do papierów wartościowych.
W niektórych przypadkach dochodzenia przeprowadzone przez Wydział ds. Egzekucji doprowadziły do zwrotu kosztów inwestorom, w przypadku których stwierdzono sprzeniewierzenie pieniędzy. W konkretnym przypadku, zakończonym we wrześniu 2020 r., Syndyk sądowy zwrócił 1 miliard dolarów inwestorom oszukanym przez nieistniejącą już grupę inwestycyjną.
Kluczowe wnioski
- Wydział ds. Egzekwowania to policja SEC.
- Prowadzi dochodzenia w sprawie domniemanych naruszeń przepisów SEC.
- Wydział może wytoczyć powództwo cywilne przeciwko sprawcom lub zalecać postępowanie karne.
Dowody na możliwe naruszenia są gromadzone poprzez nadzór rynku, skargi inwestorów, inne wydziały SEC i inne źródła z branży papierów wartościowych.
SEC utrzymuje również fundusz informatorów: od września 2020 r. Fundusz zapłacił łącznie 510 mln USD 92 osobom od 1992 r. Wszyscy zgłosili dowody nadużyć w branży papierów wartościowych.
SEC może poprosić podejrzanych o dobrowolne przekazanie odpowiednich dokumentów i dobrowolne złożenie zeznań w sprawie domniemanych naruszeń. Ale może również ubiegać się o formalne zarządzenie śledztwa, które pozwoli pracownikom SEC zmusić domniemanych sprawców i świadków do przedstawienia dokumentów dowodowych i złożenia zeznań.
Postępowanie cywilne i administracyjne
Wydział ds.egzekwowania może wnieść powództwa cywilne przeciwko naruszającym przepisy w sądzie okręgowym Stanów Zjednoczonych lub w postępowaniu administracyjnym, któremu przewodniczy niezależny sędzia prawa administracyjnego.
Fundusz informatorów SEC wypłacił łącznie 510 milionów dolarów 92 osobom od 1992 roku.
Ani SEC, ani jej Wydział Egzekucyjny nie są upoważnione do wnoszenia oskarżeń przeciwko domniemanym sprawcom, ale mogą zalecić prokuratorom federalnym lub stanowym postawienie zarzutów karnych.
SEC może ubiegać się o nakazy lub nakazy w sprawach cywilnych, które mają na celu zakazanie osobie popełnienia przyszłych naruszeń przepisów. Osobie tej grozi kara pozbawienia wolności lub grzywny za obrazę sądu, gdyż nakaz zostanie naruszony.
SEC może również wystąpić o nakaz sądowy zakazujący osobie pełnienia funkcji dyrektora lub członka zarządu.
możliwe akcje
SEC ma dostęp do szeregu postępowań administracyjnych, w tym nakazów zaprzestania działalności; cofnięcie lub zawieszenie rejestracji; zawieszenie w zatrudnieniu lub zakaz zatrudnienia. Komisja może nakazać grzywny w sprawach cywilnych lub przejąć nieuczciwie zdobyte zyski sprawców.
SEC udostępnia inne kraty w oparciu o określone postępowanie, branżę lub powiązania zrzeszające sprawców.