Compliance Officer
Kim jest specjalista ds. Zgodności?
Compliance Officer to pracownik firmy, który zapewnia, że firma przestrzega zewnętrznych wymogów regulacyjnych i prawnych, a także wewnętrznych polityk i regulaminów. Dyrektor ds. Zgodności jest zwykle szefem działu ds. Zgodności w firmie.
Specjaliści ds. Zgodności mają obowiązek współpracować z kierownictwem i personelem w celu identyfikacji ryzyka regulacyjnego i zarządzania nim. Ich celem jest zapewnienie, że organizacja posiada kontrole wewnętrzne, które odpowiednio mierzą i zarządzają ryzykiem, na które jest narażona. Specjaliści ds. Zgodności zapewniają wewnętrzną usługę, która skutecznie wspiera obszary biznesowe w ich obowiązku przestrzegania odpowiednich przepisów prawa i regulacji oraz procedur wewnętrznych. Specjalista ds. Zgodności jest zwykle radcą prawnym firmy, ale nie zawsze.
Kluczowe wnioski
- Inspektor zgodności to osoba, która zapewnia, że firma przestrzega zewnętrznych wymogów regulacyjnych i prawnych, a także wewnętrznych polityk i regulaminów.
- Specjaliści ds. Zgodności mają obowiązek współpracować z kierownictwem i personelem w celu identyfikacji ryzyka regulacyjnego i zarządzania nim.
- W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby urzędnik ds. Zgodności stosował odpowiednie środki dyscyplinarne, aby uniknąć ponownego wystąpienia w przyszłości.
Jak pracują inspektorzy ds. Zgodności
Specjalista ds. Zgodności to pracownik firmy, który pomaga tej firmie w utrzymaniu zasad i procedur, aby pozostawać w ramach regulacyjnych obowiązujących w danej branży. Obowiązki pracownika ds. Zgodności mogą obejmować przeglądanie i ustalanie standardów komunikacji zewnętrznej poprzez wymaganie wyłączenia odpowiedzialności w wiadomościach e-mail lub sprawdzanie obiektów, aby upewnić się, że są one dostępne i bezpieczne. Specjaliści ds. Zgodności mogą również zaprojektować lub zaktualizować wewnętrzne zasady, aby zmniejszyć ryzyko łamania przez firmę przepisów i regulacji oraz prowadzić wewnętrzne audyty procedur.
Specjalista ds. Zgodności musi mieć gruntowną wiedzę o firmie i mieć świadomość, gdzie mogą wystąpić naruszenia przepisów. Niezwykle ważne jest, aby specjalista ds. Zgodności skutecznie przekazywał kluczowe zasady etyczne firmy i przepisy dotyczące zgodności. Specjaliści ds. Zgodności organizują regularne sesje szkoleniowe dla pracowników, aby informować o kluczowych zmianach i aktualizacjach przepisów. Jest to szczególnie ważne w zaostrzonym środowisku regulacyjnym, w którym zmiany są ciągłe. Specjalista ds. Zgodności musi współpracować z jednostkami biznesowymi i kierownictwem, aby zapewnić odpowiednie plany awaryjne, które określają wytyczne dotyczące sposobu reagowania na ewentualne naruszenie zgodności.
W przypadku naruszenia przepisów ważne jest, aby urzędnik ds. Zgodności stosował odpowiednie środki dyscyplinarne, aby uniknąć ponownego wystąpienia w przyszłości. Obowiązkiem specjalisty ds. Zgodności jest zapewnienie ciągłego monitorowania i przeglądu procedur zgodności, aby pomóc zidentyfikować możliwe obszary, w których można wprowadzić ulepszenia.
Od specjalistów ds. Zgodności oczekuje się obiektywnego spojrzenia na politykę firmy. Wpływ innych pracowników, w tym kierownictwa i kierownictwa, na przeoczenie wykroczeń może skutkować znacznymi grzywnami lub sankcjami, które mogą prowadzić do strat finansowych lub nawet zamknięcia działalności. Większe firmy mają zazwyczaj dyrektora ds. Zgodności (CCO), który kieruje działaniami związanymi z przestrzeganiem przepisów.
Specjaliści ds. Zgodności odgrywają aktywną rolę w zarządzaniu ryzykiem firmy i ograniczaniu przestępstw finansowych.
Zostanie urzędnikiem ds. Zgodności
Urzędnik ds. Zgodności wymaga unikalnego zestawu umiejętności, aby zapewnić pełną zgodność działań firmy z przepisami i procedurami. Niezwykle ważne jest, aby specjalista ds. Zgodności posiadał wysokie standardy etyczne i uczciwość, ponieważ jest on odpowiedzialny za zapewnienie, że firma przestrzega wymaganych przepisów.
Specjaliści ds. Zgodności nieustannie sprawdzają pracę innych, dlatego też bardzo ważne jest, aby szlifowali umiejętności interpersonalne i dobrze współpracowali ze współpracownikami. Urzędnicy ds. Zgodności muszą być wiarygodni, wykazać się zaangażowaniem i jednością w stosunku do przepisów i procedur firmy. Bardzo ważne jest, aby demonstrowali to współpracownikom, dając przykład. Specjaliści ds. Zgodności muszą również przykładać dużą wagę do szczegółów. Potrzebują umiejętności dostrzegania działań, które mogą skutkować odpowiedzialnością.
Stanowisko pracownika lub kierownika ds. Zgodności zazwyczaj nie jest uważane za stanowisko podstawowe. Stopnie licencjackie są zwykle minimalnym wymaganiem, a niektórzy pracodawcy mogą poszukiwać stopni zaawansowanych, takich jak tytuł prawniczy lub tytuł magistra zarządzania biznesem (MBA), zwłaszcza w celu zakwalifikowania się na stanowisko wyższego szczebla.
Specjaliści ds. Zgodności z innych sektorów mają możliwość ukończenia programu Certified Compliance and Ethics Professional (CCEP) za pośrednictwem Towarzystwa Korporacyjnego ds. Zgodności i Etyki (SCCE). CCEP wymaga uczestnictwa w intensywnym kursie przygotowawczym wraz z pomyślnym zdaniem egzaminu. Podobne kursy w zakresie wyznaczania i certyfikacji są dostępne za pośrednictwem Stowarzyszenia Urzędników ds. Etyki i Zgodności (ECOA).
Według statystyk BLS z 2016 r. – najnowszych dostępnych w chwili pisania tego tekstu – roczne wynagrodzenie osób wykonujących zawody związane z przestrzeganiem przepisów wynosi od 37 630 do 105 206 USD, a stawki godzinowe od 18,09 do 50,61 USD. Osoba o niższych dochodach na stanowisku specjalisty ds. Zgodności ma mniejsze doświadczenie zawodowe lub stopień naukowy niezwiązany bezpośrednio z branżą, w której pracuje.
Pracownik o wyższych dochodach często zajmuje znaczący okres na swoim stanowisku lub ma wyższe stopnie naukowe w dziedzinie biznesu, rachunkowości, prawa lub finansów. Oczywiście ci, którzy pracują w dużej instytucji, mają większe szanse na dostęp do świadczeń dodatkowych, które zwiększają całkowity pakiet wynagrodzeń, a dyrektorzy ds. Zgodności mają pracowników na równi z innymi dyrektorami C-Suite.