Seria 57
Co to jest seria 57?
Seria 57, znana również jako egzamin na przedstawiciela handlowca papierów wartościowych, jest egzaminem przeprowadzanym przez Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Zdanie egzaminu Series 57 jest wymagane dla tych, którzy chcą zostać profesjonalnymi inwestorami w akcje lub zamienne papiery dłużne.
Kluczowe wnioski
- Egzamin Series 57 to ważny egzamin dla specjalistów finansowych.
- Egzamin Series 57 jest warunkiem wstępnym dla osób, które chcą handlować udziałami i zamiennymi dłużnymi papierami wartościowymi.
- Seria 57 jest administrowana przez FINRA i składa się z 50 pytań wielokrotnego wyboru. Jej tematyka jest regularnie aktualizowana, aby odzwierciedlić nowe zmiany regulacyjne i technologiczne mające wpływ na branżę
Jak działa seria 57
Celem egzaminu Series 57 jest ochrona opinii publicznej poprzez zapewnienie, że profesjonalni handlowcy spełniają wymagany standard wiedzy i kompetencji zawodowych. Oprócz egzaminu Series 57 potencjalni inwestorzy muszą również zdać egzamin giełdzie Nasdaq lubtransakcji pozagiełdowych (OTC), a także mogą prowadzić transakcje na własny rachunek.
Egzamin Series 57 ma na celu odzwierciedlenie aktualnych technologii i praktyk zawodowych handlowców papierami wartościowymi. W związku z tym jego pytania pochodzą z wywiadów z praktykami ze świata rzeczywistego i firmami handlowymi działającymi w tej dziedzinie. Dzięki ciągłej aktualizacji egzaminu Series 57 w świetle nowych wydarzeń w branży FINRA ma nadzieję, że osoby, które zdadzą egzamin, będą dobrze przygotowane do pracy z publicznością w sposób kompetentny i etyczny.
Ważny
Aby przystąpić do egzaminu Series 57, kandydaci muszą być powiązani i sponsorowani przez firmę członkowską FINRA lub inną organizację samoregulującą (SRO). Kandydatmusi również zdać SIE, aby zostać zarejestrowanym jako handlowiec papierami wartościowymi.
Egzamin Series 57 otrzymał kilka aktualizacji w ciągu roku, które odzwierciedlają zmiany zachodzące w branży. Ostatnia istotna zmiana w egzaminie miała miejsce w styczniu 2017 r., Kiedydodanonowe sekcje dotyczące transakcji o wysokiej częstotliwości (HFT). Dokonano tego w następstwie różnych wiadomości dotyczących nieetycznego zachowania niektórych firm HFT. Ta zmiana dotyczy tylko nowych kandydatów z serii 57, natomiast ci, którzy zdali poprzednie wersje egzaminu, nie muszą być ponownie testowani na nowym materiale.
Przykład serii 57
Dorothy jest stażystą w firmie finansowej, która oferuje usługi zarządzania inwestycjami na rachunkach swoich klientów. Podczas stażu Dorothy uczy się od autoryzowanych handlowców firmy i interesuje się obrotem akcjami i zamiennymi dłużnymi papierami wartościowymi. Interesuje się również algorytmicznymi technikami handlu, takimi jak HFT.
Jako stażystka Dorothy nie ma uprawnień do bezpośredniego angażowania się w tego typu transakcje. Dlatego, aby pomóc jej w dalszej karierze, postanawia przystąpić do egzaminów Series 57 i SIE. Aby zaliczyć Series 57, musi odpowiedzieć na 50 pytań wielokrotnego wyboru w 105 minut, odpowiadając poprawnie na co najmniej 70% z nich. Każde pytanie ma tylko jedną najlepszą odpowiedź i różnią się one stopniem trudności. Wśród nich 82% to pytania dotyczące działalności handlowej, a 18% to pytania dotyczące czynności administracyjnych, takich jak prowadzenie dokładnych zapisów i prawidłowe raportowanie transakcji.
Po uzyskaniu certyfikatów serii 57 i SIE Dorothy będzie mogła swobodnie zajmować się zawodami jako podmiot zajmujący się obrotem udziałowymi i zamiennymi papierami dłużnymi. Z tego powodu uważa egzaminy Series 57 i SIE za ważny krok w jej przyszłej karierze.