Krajowa baza danych rejestracyjnych (NRD)
Co to jest krajowa baza danych rejestracyjnych?
Krajowa baza danych rejestracyjnych (NRD) to kanadyjska baza danych, która została uruchomiona w 2003 r. W celu zastąpienia pierwotnego systemu formularzy papierowych. Umożliwia dealerom i doradcom inwestycyjnym składanie formularzy rejestracyjnych drogą elektroniczną.
Zrozumienie krajowej bazy danych rejestracyjnych (NRD)
NRD zwiększa efektywność archiwizacji i wymiany informacji między wojewódzkimi organami nadzoru. Przykłady pozycji, które należy złożyć, obejmują zmianę informacji o firmie członkowskiej i wypowiedzenie doradcy inwestycyjnego.
Osoba fizyczna lub firma, która prowadzi obrót papierami wartościowymi lub udziela gwarancji na nie, lub udziela porad inwestycyjnych, musi corocznie rejestrować się w jednym lub kilku prowincjonalnych organach nadzoru papierów wartościowych. Celem jest ochrona inwestorów poprzez zapewnienie, że licencje mają tylko wykwalifikowane i renomowane osoby i firmy. NRD został zainicjowany przez Kanadyjskich Administratorów Papierów Wartościowych (CSA) oraz Kanadyjską Organizację Regulacyjną Przemysłu Inwestycyjnego (IIROC). CSA składa się z organów nadzoru papierów wartościowych z każdej prowincji i każdego terytorium.
Na stronie CSA inwestorzy mogą wyszukać firmę lub osobę fizyczną, aby sprawdzić, czy są zarejestrowani, zanim zainwestują. NRD ma dwie strony internetowe; NRD Informacje Strona internetowa, która zawiera informacje dla społeczeństwa, a Krajowa Baza danych rejestracji do stosowania przez upoważnionych przedstawicieli.
Dlaczego powstał NRD
Regulatorzy papierów wartościowych uznali, że proces rejestracji można by radykalnie usprawnić poprzez wprowadzenie systemu elektronicznego, który zastąpiłby istniejący system papierowy. Krajowy internetowy system rejestracji mógłby pomóc CSA w osiągnięciu długoterminowych celów, jakim jest złagodzenie obciążeń regulacyjnych dla uczestników rynku kapitałowego i harmonizacja przepisów dotyczących papierów wartościowych w różnych jurysdykcjach.
W badaniu zleconym przez CSA w 2001 r. Oszacowano, że całkowite korzyści ekonomiczne z NRD dla kanadyjskiej branży usług finansowych wyniosą 85 milionów dolarów w okresie pięciu lat.
Oczekiwane korzyści z NRD
Badanie wykazało również, że większość korzyści zostanie osiągnięta w wyniku przyrostu wydajności. Na przykład proces rejestracji zapewniłby firmom korzyści pieniężne, obniżył koszty pracy i zaoszczędził czas. Duże firmy miały nadzieję na uzyskanie ponad 50% z przewidywanych 85 milionów dolarów korzyści, a małe firmy miały nadzieję na odniesienie korzyści w przeliczeniu na rejestrującego w większym stopniu niż duże firmy. Małe firmy spodziewały się korzyści równych 2200 USD na rejestrującego w porównaniu z 264 USD na każdego rejestrującego w dużej firmie.
Rejestracja w NRD
Aby zarejestrować się w NRD, firmy muszą uiścić opłatę przy pierwszej rejestracji. Firmy i osoby fizyczne również muszą uiścić opłatę, jeśli rejestrują się w dodatkowej jurysdykcji lub chcą ponownie aktywować rejestrację. Opłata wynosi 75 USD za każdy formularz 33-109F4, który należy złożyć dla każdej osoby lub firmy ubiegającej się o rejestrację, oraz 20,50 USD za każdy formularz 33-109F4, który należy złożyć dla każdej osoby ubiegającej się o rejestrację w każdej dodatkowej jurysdykcji.